2019.3證券從業(yè)答案(2017年證券從業(yè)考試《》章節(jié)習(xí)題8內(nèi)容)

1.2017年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)習(xí)題（8）內(nèi)容

一、單項(xiàng)選擇題 1。

第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議對(duì)原《證券法》進(jìn)行了全面修訂，并于（ ）起生效。 A。

2005年12月1日 B。2006年1月1日 C。

2006年6月1日 D。2007年1月1日 2。

“合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）的審批及監(jiān)管，境外資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)在華設(shè)立代表處的審批”屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)內(nèi)設(shè)（ ）的職責(zé)。 A。

基金監(jiān)管部 B。機(jī)構(gòu)監(jiān)管部 C。

市場(chǎng)監(jiān)管部 D。證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置辦公室 3。

關(guān)于公司發(fā)行新股的條件：公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近（ ）年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，且在最近3年內(nèi)無(wú)其他重大違法行為。 A。

1 B。2 C。

3 D。5 4。

新《公司法》中關(guān)于無(wú)形資產(chǎn)的出資比例規(guī)定，貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的（ ）。 A。

30% B。40% C。

50% D。70% 5。

下列單位犯罪中，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘留，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金的是（ ） A。 欺詐發(fā)行股票、債券罪 B。

非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪 C。內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪 D。

提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪。