內審總結報告(ISO內審員)

內審總結報告

內審總結報告

內審總結報告（一）：

1。審核目的:驗證本公司質(zhì)量管理體系的貼合性﹑有效性和充分性﹐推動(dòng)質(zhì)量管理體

系及過(guò)程改善﹐迎接第三方審核。

2。審核范圍:適用于本公司質(zhì)量管理體系所覆蓋的所有區域和所有要求。3。審核性質(zhì):例行性?xún)炔繉徍恕?。審核小組:審核組長(cháng):劉進(jìn)發(fā)勵志天下123

小組成員:黃俊

5。工作分配:見(jiàn)內部質(zhì)量體系審核計劃。6。不貼合項分布:

6。1發(fā)生地點(diǎn)：1)紙箱營(yíng)業(yè)部(詳見(jiàn)附件)已發(fā)出《糾正與預防措施單》NO。QCAR200901。

2)人事部(詳見(jiàn)附件)已發(fā)出《糾正與預防措施單》NO。QCAR200902。

7。總結:

7。1不貼合項趨勢

年度內審不貼合項外審不貼合項輕微嚴重輕微嚴重2009年

紙箱部1無(wú)人事部1

無(wú)

7。2質(zhì)量管理體系方面：本公司按ISO9001:2000《質(zhì)量管理體系要求》

標準要求對紙板、紙箱系列產(chǎn)品的質(zhì)量管理體系過(guò)程進(jìn)行了識別，在質(zhì)量手冊中進(jìn)行了描述，制定了較詳細、具有必須指導和管理作用的作業(yè)文件、程序文件等質(zhì)量管理體系文件，持續并實(shí)施了文件化的質(zhì)量管理體系。在文件控制與質(zhì)量記錄管理方面滿(mǎn)足了標準的基本要求，并可帶給質(zhì)量管理體系各過(guò)程的運行證據。本公司屬于來(lái)料加工企業(yè)，不負責產(chǎn)品的設計和開(kāi)發(fā)，目前7。3設計和/或開(kāi)發(fā)該條款不適用本公司。本公司的所有質(zhì)量管理過(guò)程均由公司各職能部門(mén)承擔運作，無(wú)外包過(guò)程。總之，本公司建立的質(zhì)量管理體系在總體上滿(mǎn)足顧客要求和法律法規要求，實(shí)現了標準的基本要求。7。3管理職責方面：最高管理層基本實(shí)現了對質(zhì)量管理體系建立、實(shí)施

和持續所做的承諾。為全體員工參與質(zhì)量工作創(chuàng )造了良好的氛圍與條件，全體員工能夠根據質(zhì)量管理工作的需要構成自覺(jué)的意識，認識到所從事工作對質(zhì)量管理體系運行的重要性和相關(guān)性，以及如何為實(shí)現質(zhì)量目標做出貢獻。

深圳鴻天包裝材料有限公司

內部審核總結報告

GD-F-008-0。0

7。4資源管理方面：本公司具備紙板、分紙、印刷、模切、開(kāi)槽、釘盒、

組裝等產(chǎn)品實(shí)現過(guò)程所需要的各種設備，并持續適當的維護，能滿(mǎn)足目前產(chǎn)品加工制造的基本要求，各類(lèi)人員也能滿(mǎn)足相關(guān)工作的潛力要求。

7。5產(chǎn)品實(shí)現方面：本公司較好地控制了產(chǎn)品實(shí)現過(guò)程的關(guān)鍵活動(dòng)，對顧客要求進(jìn)行了識別與控制，在采購方面能夠較好地按質(zhì)量要求實(shí)施分級控制。生產(chǎn)現場(chǎng)整潔，管理有序，員工操作基本能遵守各項管理程序與管理制度的要求。產(chǎn)品實(shí)物質(zhì)量能夠到達產(chǎn)品技術(shù)標準規定的要求，滿(mǎn)足了顧客要求。

7。6測量、分析和改善方面：本公司對產(chǎn)品的監視和測量工作比較重視，產(chǎn)品實(shí)現各階段監視和測量管理控制工作認真，貼合有關(guān)技術(shù)規程要求，產(chǎn)品質(zhì)量滿(mǎn)足顧客和法律法規要求。本公司還應加強自我完善機制，加強糾正、預防措施的實(shí)施力度和數據分析的使用，加強對顧客滿(mǎn)意信息的監視和測量，以及持續改善的實(shí)施。

7。7透過(guò)對本公司質(zhì)量體系要素、場(chǎng)所和活動(dòng)為期三天的內審，公司QMS在審核范圍內基本貼合審核準則并得到實(shí)施﹐已初步具有防止不合格滿(mǎn)足顧客要求與法律法規潛力﹐已初步具有持續改善的機制。但由于內審是一種抽樣性的檢查，可能仍有許多不貼合項未能發(fā)現，因此要求各部門(mén)主管要認真學(xué)習文件，領(lǐng)會(huì )文件的精神，培圳本部門(mén)員工，使人人都能以質(zhì)量體系文件規定作為工作的準繩，從而使質(zhì)量體系有效的運行，及時(shí)發(fā)現問(wèn)題，采取糾正和預防措施，使體系不斷完善，不斷改善。

8。結論：質(zhì)量管理體系運行基本有效，滿(mǎn)足質(zhì)量管理體系標準的要求，產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量基本滿(mǎn)足顧客和法律法規的要求。

9。內部審核總結報告分發(fā)各部門(mén)主管，副本呈陳董事總經(jīng)理。

內審總結報告（二）：

2013年我局內部審計工作在省局***的指導下，在局黨組的直接領(lǐng)導下，用心貫徹黨的十六大及十六屆四中全會(huì )精神，認真學(xué)習和執行《審計署關(guān)于內部審計工作規定》和《內部審計準則》規定要求，按照省局有關(guān)內部審計工作會(huì )議精神，遵循查錯糾弊，維護法紀，促進(jìn)管理的宗旨，用心引導本局內部審計機構在加強單位經(jīng)濟管理和實(shí)現經(jīng)濟目標等方面發(fā)揮用心的作用，實(shí)現內部審計為單位目標而服務(wù)的思想理念，嚴格執行會(huì )計制度，建立健全崗位職責制和內部檢查制度，確定了“法定代表人離任與工程竣工決算項目”兩項必審，全面加強領(lǐng)導人任期內經(jīng)濟職責審計、堅持“有離必審”和“先審后離”等經(jīng)濟職責審計方針，透過(guò)經(jīng)濟職責審計，不僅僅到達了客觀(guān)評價(jià)縣區分局一把手的工作業(yè)績(jì)，確保國有資產(chǎn)和資金不流失，也為局黨組考核和任用干部帶給了參考依據。重視專(zhuān)項審計和審計調查，加強大宗資產(chǎn)采購比價(jià)審計、加強內控制度評審，取得了較好成績(jì)。

按照年初制定的工作目標，在2013年度帶領(lǐng)內審工作組，利用兩個(gè)多月的時(shí)間對本系統縣區分局、局機關(guān)、培訓中心、農場(chǎng)等1xxxx單位進(jìn)行了內部審計工作。在內部審計工作中，重點(diǎn)注意了嚴把審計程序關(guān)。在對縣區局進(jìn)行內部審計時(shí)，注意審計項目的立項，審前調查，制定實(shí)施方案，印發(fā)審計通知書(shū)，實(shí)施審計過(guò)程及審計報告征求意見(jiàn)等各環(huán)節的記錄規范。嚴把審計實(shí)施關(guān)。實(shí)施審計工作嚴格按照審計方案確定的范圍、審計資料、審計目標進(jìn)行，審計工作貼合審計法律、法規和相關(guān)的審計準則。嚴把審計報告關(guān)。對檢查結束后構成的審查審計報告規范撰寫(xiě)，注意與審計事項有關(guān)的事實(shí)，包括被審計單位的財政財務(wù)收支真實(shí)、合法、效益的全面事實(shí)和違反規定和財政財務(wù)收支的事實(shí)清楚，審計報告中的收支數額與違紀資金與審計工作底稿中的有關(guān)數字相符。嚴把審計處理關(guān)。注意重點(diǎn)審查審計揭露問(wèn)題清楚，數字確鑿，定性準確，適用法律、法規、規章正確、具體、有效，處理處罰意見(jiàn)適當。嚴把審計評價(jià)及推薦關(guān)。

審計評價(jià)是內部審計機關(guān)對被審計單位及被審計人員的審計意見(jiàn)，審計評價(jià)是否貼合被審計單位及被審計人員的實(shí)際，關(guān)系到被審計單位及被審計人員的利益和榮譽(yù)，個(gè)性是對領(lǐng)導干部任期經(jīng)濟職責審計評價(jià)要更加謹慎。我們在工作中個(gè)性注意提出切實(shí)可行的審計推薦，避免大而化之，方便被審計單位采納整改。透過(guò)上述一系列做法，我局的內部審計工作得到了有效的開(kāi)展，取得了良好的監督效果，杜塞漏洞，防患未然，對大慶地稅系統的財務(wù)管理工作起到了有效的監督管理，內部審計工作得到了省局和我局黨組的高度評價(jià)。在今后的內審工作中要依照“依法審計、圍繞中心、突出重點(diǎn)、不斷創(chuàng )新”的工作方針，不斷改善工作方法，提高內部審計工作質(zhì)量，爭取更好成績(jì)。

內審總結報告（三）：

本公司依計劃于ISO9001:2008進(jìn)行了質(zhì)量管理體系的內部審核，透過(guò)此次內部審核，證明了本公司質(zhì)量管理體系

是貼合ISO9001：2008標準要求建立、實(shí)施和維持的;本次內審是成功、有效的;公司的ISO9001：2008質(zhì)量管理體系是朝一個(gè)良好的方向發(fā)展，產(chǎn)品的質(zhì)量和環(huán)境績(jì)效也得到提高和改善。

本次審核共發(fā)現了5個(gè)不貼合問(wèn)題，透過(guò)本次的內部審核活動(dòng)，對各部門(mén)的質(zhì)量管理體系活動(dòng)作了一個(gè)全面的摸底，了解各部門(mén)對體系的執行狀況，發(fā)掘了一些部門(mén)的質(zhì)量管理體系活動(dòng)的問(wèn)題，如:12月8日，品質(zhì)管制、人員管理、量表檢驗、外觀(guān)檢驗人員培訓沒(méi)有考核記錄--不貼合：6。2。2;目前，采購信息體此刻采購單上，抽查：2011年12月12日采購單，編號為：DZ-11121201，采購信息有包裝、交期、運輸等要求，但品質(zhì)要求不明確(輕微不貼合)---7。4。2;但有的定單資料采購信息沒(méi)有明確知會(huì )供應商---不貼合8。2。4;抽查SCSR(供應商)不貼合項目沒(méi)有關(guān)掉---不貼合8。5。2;抽查C44軸來(lái)料，進(jìn)行了來(lái)料質(zhì)量驗收，檢查的項目有：等項目;構成了“原材料質(zhì)量驗收報告”，結果為合格。查核12月11日標準規格與實(shí)際測量值不符---不貼合8。2。4;生產(chǎn)部門(mén)按照指導書(shū)規范作業(yè);但有機臺切消油的更換沒(méi)有記錄、查證：缸體廢品記錄表(庫存報表、無(wú)編號、沒(méi)有受控)、設備混砂機編號為：PD27，2011年保養計劃與記錄，沒(méi)有用受控表格，沒(méi)有對所填寫(xiě)符號進(jìn)行描述---4。2。4;熔解注湯標準(FC-20)DZ-1205-W030，型號：C44-09缸體，廢鋼標準：550±20KG，實(shí)際為698KG，超出規定范圍----不貼合7。5。1;

在本次質(zhì)量體系內部審核中，質(zhì)量管理體系各部門(mén)出現的問(wèn)題主要集成中在ISO9001：2008標準4。2。4、6。2。2、8。2。4、8。5。2、7。4。2、7。5。1要素中;這些問(wèn)題體現出了本公司部針對性ISO9001：2008質(zhì)量管理體系日常執行工作仍存在很多不到位、不徹底、個(gè)別人員意識薄弱的實(shí)際狀況。因此，，在以后的質(zhì)量管理活動(dòng)中，我們仍要針對本次審中出現的問(wèn)題進(jìn)行分析總結糾正、預防，如：深化檢驗及記錄意識、對質(zhì)量體系運行控制監督等;各部門(mén)要加強質(zhì)量/環(huán)境意識培訓、法律/法規的培訓，持續改善，全員參與，逐步完善本公司的ISO9001：2008質(zhì)量管理體系，提高質(zhì)量管理水平，使本公司的ISO9001：2008質(zhì)量管理體系得以更加完善及有效實(shí)施!

內審總結報告（四）：

尊敬的總經(jīng)理/各部門(mén)負責人：

自2011年06月28日導入ISO9001:2008質(zhì)量管理體系以來(lái)，并于2011年9月27日實(shí)施了第一次內部審核，在整個(gè)審核過(guò)程中，得到了公司領(lǐng)導和各部門(mén)的大力支持和配合，確保了本次審核工作的順利完成，在此表示感謝。下方將具體審核狀況報告如下：

一。內審目的：依據ISO9001:2008標準要求，對本公司質(zhì)量管理體系進(jìn)行內部審核，認清優(yōu)勢，找

出不足，必要時(shí)提出糾正與預防措施推薦，以確保本公司ISO9001:2008之質(zhì)量管理體系不斷完善和改善，順利透過(guò)認證本公司的現場(chǎng)審核，順利獲取ISO9001：2008證書(shū)。

二。內審范圍：本公司質(zhì)量手冊覆蓋的涉及質(zhì)量管理體系運作之相關(guān)部門(mén)及要素(5。6條款除外)三。內審依據：ISO9001:2008標準;本公司質(zhì)量體系文件;客戶(hù)要求和法律法規;客戶(hù)訂單四。內審方式：以抽樣的方式，現場(chǎng)交談、詢(xún)問(wèn)、觀(guān)察、審閱文件和質(zhì)量記錄等，獲取客觀(guān)證據。五。內審日期：2011年10月7日。六。審核結果：

1、文件審核結果：在現場(chǎng)審核前，審核組集中對本公司的質(zhì)量管理體系文件進(jìn)行審核，基本上沒(méi)

發(fā)現大的問(wèn)題(嚴重不貼合)，說(shuō)明本公司的質(zhì)量管理體系文件基本上貼合ISO9001:2008標準要求和法律法規的要求。2、現場(chǎng)審核結果

營(yíng)業(yè)部

七。審核綜合評價(jià)：1、對體系文件的評價(jià)：

1)體系文件基本上貼合ISO9001：2008標準及國家法律法規的要求;

2)整套體系文件基本適應本公司產(chǎn)品、過(guò)程特點(diǎn)和本公司實(shí)際，但是一些控制，如具體操作的指導文件還需完善，推薦專(zhuān)門(mén)進(jìn)行研究，以有較強的可操作性。2、對體系運作的評價(jià)：

1)本公司領(lǐng)導具有強烈的質(zhì)量意識和競爭意識，工作思路清晰。各部門(mén)負責人普遍對本公司實(shí)

施ISO9001：2008標準有正確的認識態(tài)度，但基層員工對體系文件的熟悉程度還有待提高。2)質(zhì)量方針得到大力宣傳和貫徹，質(zhì)量觀(guān)念已深入人心，本公司各項質(zhì)量目標基本達成。3)體系自2011年6月28日正式實(shí)施以來(lái)，各部門(mén)均進(jìn)行了文件培訓，對體系推行起到用心作用。2011年10月5日由管理者代表組織，各部門(mén)配合，完成了對各部門(mén)的審核，找出了不足，提出了糾正改善措施，為體系有效實(shí)施打下了良好的基礎。4)體系貼合性評價(jià)：從各部門(mén)的查核狀況來(lái)看，還有這些存在著(zhù)這些問(wèn)題：

a)產(chǎn)品標識及檢驗標識方面應加強;b)對相關(guān)記錄填寫(xiě)的及時(shí)性應加強。

5)體系有效性評價(jià)：從2007年10月份起，生產(chǎn)的不良品及客戶(hù)投訴有明顯的減少。員工的精神面貌和按要求辦事的自覺(jué)性有較大的提高。這些方面都反映出體系的實(shí)施較為有效，但尚存在以下問(wèn)題和需進(jìn)一步改善的資料：

a)各種品質(zhì)記錄應及時(shí)填寫(xiě)，個(gè)性是生產(chǎn)安排、各環(huán)節檢驗、監控的表單;b)對供應商的品質(zhì)及交期的監督跟進(jìn)的有效性需加強;

c)文件執行的力度方面應加強落實(shí)(各部門(mén)要加強文件的培訓工作與貫徹)。八。審核結論：質(zhì)量管理體系基本有效。

九。糾正措施：對于審核中發(fā)現的不合格項，由管理者代表要求職責部門(mén)限期整改，其它各部門(mén)應“舉一反三”地實(shí)施系統性的糾正措施，以消除不合格;并且應識別潛在的不合格，采取必要的預防措施。完成日期為一周，一周后由管理者安排審核員進(jìn)行跟蹤驗證，對于確有困難的，應至少完成糾正措施計劃的編制，報管理者代表審批。

十。記錄整理及報告：由文控負責協(xié)助管理者代表對內審相關(guān)資料的整理、歸檔并上報總經(jīng)理，并由管理者代表上報管理評審。

附件：審核計劃、首末次會(huì )議記錄、內審檢查表、內審總結報告、糾正措施單等。

內審總結報告（五）：

印刷廠(chǎng)內審總結報告

1、審核目的

評價(jià)質(zhì)量管理體系運行的貼合性、有效性，在11月初第三方審核前糾正不合格項，到達順利透過(guò)質(zhì)量管理體系認證的目的。

2、審核范圍

公司從接收客戶(hù)訂單到交貨給客戶(hù)所涉及的部門(mén)、過(guò)程和場(chǎng)所

3、審核依據

ISO9001：2015質(zhì)量管理體系標準要求；公司質(zhì)理管理體系文件（如《質(zhì)量手冊》、《程序文件》和相關(guān)支持性文件）；適用的法律、法規

4、審核人員

審核組長(cháng)：

審核員：

5、受審部門(mén)

總經(jīng)理/管理者代表、采購部、生產(chǎn)部、行政部、品管部（含文控）、業(yè)務(wù)部

6、審核時(shí)間：2015年8月9日

7、審核綜述

7。1文件審核

公司指派品管部XXX，于內部審核前對公司《質(zhì)量手冊》、《程序文件》以及相關(guān)輔助性文件，根據公司實(shí)際運行狀況進(jìn)行了文件審核，公司之體系文件基本貼合實(shí)際運行。

7。2現場(chǎng)審核

2015年8月9日，以XXX為審核組長(cháng)的8人審核組，對公司進(jìn)行了一次全面的審核，本次審

核得到上級領(lǐng)導的高度重視，也得到各相關(guān)部門(mén)主管和全體員工的全力配合，審核過(guò)程是采取抽樣方式方式進(jìn)行。此次審核共發(fā)現5項不貼合項，均為一般不貼合項，其中品管部2項，生產(chǎn)部2項，行政部（倉庫）1項，此5項不貼合項均得到相關(guān)部門(mén)負責人的認可。

7。3糾正措施驗證

經(jīng)驗證各相關(guān)職責部門(mén)已于2015年8月11日前對所有不合格項采取了糾正措施施，糾正措施總體有效，各糾正措施的實(shí)施證據詳見(jiàn)內審不合格報告表，報告編碼為NO：20150801-05。

7。4下次審核推薦

經(jīng)過(guò)本次審核，發(fā)現總經(jīng)理/管理者代表、業(yè)務(wù)部、采購部對質(zhì)量管理體系執行狀況較好，品管部、生產(chǎn)部問(wèn)題較多，下次審核時(shí)需對這兩個(gè)部門(mén)作重點(diǎn)（suibi8。）。因為審核是采取抽樣方式進(jìn)行，畢竟有必須的風(fēng)險性，有些問(wèn)題可能沒(méi)有被審核到，望各單位能?chē)栏癜促|(zhì)量管理體系要求執行，完善管理體系，爭取在下次審核時(shí)取得更好的成績(jì)。

8．質(zhì)量管理體系有效性評價(jià)

質(zhì)量管理體系文件基本貼合ISO9001：2015標準的要求，對質(zhì)量管理體系過(guò)程實(shí)施和控制起到必須的指導和規范作用，建立了自我發(fā)現問(wèn)題和持續改善管理體系的有效性的機制，內部審核和糾正、預防措施等過(guò)程的實(shí)施基本有效。

內審總結報告（六）：

一、主要工作及做法

（一）用心籌備成立內審協(xié)會(huì )．用心發(fā)展內審單位會(huì )員和個(gè)人會(huì )員，發(fā)展入會(huì )單位36家，個(gè)人會(huì )員56人．召開(kāi)內審會(huì )員單位會(huì )議，對內審章程進(jìn)行討論．目前各項材料準備完畢并提交民政部門(mén)進(jìn)行審批．

（二）加強自身建設，內審人員素質(zhì)不斷提高。一年來(lái)，全區所有內審計人員，不斷加強政治理論和業(yè)務(wù)知識學(xué)習，為保證內審任務(wù)完成打下了堅實(shí)的基礎。

1、加強業(yè)務(wù)建設，內審人員的工作潛力不斷提高。建立業(yè)務(wù)學(xué)習制度，堅持每季組織1次內審人員業(yè)務(wù)學(xué)習，使內審工作不斷規范。

2、加強廉政建設，內審人員廉潔意識不斷增強。全區所有內審人員不但用心參加本單位的政治學(xué)習和廉政教育，區審計局還定期組織內審人員觀(guān)看反腐教育警示片、腐敗分子犯罪事例教育展、審計案例剖析等，使內審人員的思想覺(jué)悟有了新的提高。在工作中敢于堅持原則，秉公辦事，恪守審計人員的職業(yè)道德，做到依法審計，廉政審計。

3、組織內審交流，內審人員整體素質(zhì)不斷提升。我們及時(shí)了解和掌握內審工作的新動(dòng)向及新?tīng)顩r，從提高內審人員的潛力素質(zhì)出發(fā)，堅持每季組織內審業(yè)務(wù)交流，用心推廣審計工作的新經(jīng)驗、新方法。區審計局及時(shí)加強對全區各內審機構的管理，主動(dòng)幫忙指導工作，使全區的內審工作水平有了很大的提高。

（三）落實(shí)制度規定，內審工作程序不斷規范。一年來(lái)，我們不斷強化《內部審計規定》和《內部審計準則》的落實(shí)，內審工作程序不斷規范，保證了審計質(zhì)量，提高了審計效率。

1、內審工作程序不斷規范。全區各內審機構能不斷規范內審工作程序，重點(diǎn)抓好審計準備、審計實(shí)施、審計報告、審計終結等重點(diǎn)關(guān)口才。在具體實(shí)施過(guò)程中，認真落實(shí)好五項制度，即審計組長(cháng)負責制，審計業(yè)務(wù)復核制，重大事項請示匯報制，審計資料歸檔制和審計文書(shū)章簽制。有一系列制度作保證，較好地規范了內審程序。

2、內審工作質(zhì)量不斷提高。由于內審項目多，任務(wù)重，工作量大。今年，我們在抓審計質(zhì)量方面，繼續在內審中推廣審計工作由“粗加工”變?yōu)?ldquo;深加工”和“精加工”，做到科學(xué)計劃，目標明確；準備充分，調查深入；實(shí)施徹底，資料真實(shí)；取證嚴格，定性準確。較好地保證了內審質(zhì)量，規避了審計風(fēng)險，也保證了審計工作效果。

3、內審工作方法不斷優(yōu)化。內審的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)是提高效益和促進(jìn)管理。今年，我們緊扣這一主題，不斷調整審計思路，充實(shí)審計資料，創(chuàng )新審計方法和手段。用心推廣運用AO20xx版審計軟件開(kāi)展審計，審計效率有了較大提高。

（四）注重工作實(shí)效，內審監督潛力不斷增強。一年來(lái)，全區各內審機構緊緊圍繞本部門(mén)、本單位的中心工作，努力為單位實(shí)現工作目標服務(wù)。同時(shí)，能抓住領(lǐng)導關(guān)心的重點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題和群眾關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題，依法履行審計職責，認真組織開(kāi)展審計工作。

1、注重審計服務(wù)。各內審機構注重立足微觀(guān)審計，著(zhù)眼宏觀(guān)服務(wù)，將審計和審計調查相結合，及時(shí)為領(lǐng)導決策帶給意見(jiàn)和推薦。各內審辦還能結合各單位的特點(diǎn)，選取各自工作的重點(diǎn)，堅持在提高審計服務(wù)水平上下功夫，維護了單位的財經(jīng)秩序，促進(jìn)了單位的內部管理。

2、加強審計監督。各內審抓住棘手問(wèn)題不放松，在工程建設項目上，嚴格執行工程招投標制度，用心參與單位工程招投標工作，提出合理化的建設和意見(jiàn)。

二、存在問(wèn)題及今后打算

在總結成績(jì)的同時(shí)，我們也認識到我區內審工作還存在一些不足，一是由于內審人員多數為兼職，專(zhuān)業(yè)水平還沒(méi)有完全到達審計發(fā)展的要求。二是內審的檔案管理還不夠規范，內審信息較少。

一要繼續堅持“突出重點(diǎn)、量力而行、確保質(zhì)量、注重實(shí)效”的工作思路，重點(diǎn)加強經(jīng)濟職責審計、固定資產(chǎn)投資審計。

二要不斷加強內審工作的創(chuàng )新提高，大力推進(jìn)績(jì)效審計，用心研究和探索內審工作新方法、新途徑，不斷推進(jìn)內審轉型。

三要加強內審信息和內審理論研討工作，不斷規范審計檔案管理。

四要加強內審人員的培訓，不斷提高全區內審人員的整體素質(zhì)。

內審總結報告（七）：

內部審計年度總結報告

我市內審協(xié)會(huì )在市審計局、市民間組織管理局的領(lǐng)導下，在省內審協(xié)會(huì )的具體指導下，在全體會(huì )員單位的大力支持下，較好地履行了宣傳、服務(wù)、交流、管理的職能。全市的內部審計工作取得了新的成績(jì)。

一、XX年全市內部審計概況

XX年底有專(zhuān)職內審機構158個(gè)，專(zhuān)職內審人員503人。據送達年報單位的數據統計顯示：全年完成審計項目6534個(gè)（其中財務(wù)收支審計1393個(gè)、效益審計293個(gè)、經(jīng)濟職責審計546個(gè)、基建審計139個(gè)、專(zhuān)項審計283個(gè)，內控審計360個(gè)、風(fēng)險評估4個(gè)、其他審計1516個(gè)），查出損失浪費8028萬(wàn)元，發(fā)現大案要案8件，增加效益15389萬(wàn)元，提出審計推薦意見(jiàn)2347條，向司法機關(guān)移送案件7件，推薦給與行政處分22人，移送司法機關(guān)處理5人，財務(wù)決算審簽134個(gè)。報送優(yōu)秀審計項目14個(gè)（其中送省參評7個(gè)，獲獎6個(gè)），調研論文送省參評11篇并全部獲獎。

二、協(xié)會(huì )主要工作

XX年我市內審協(xié)會(huì )在會(huì )員管理、教育培訓、業(yè)務(wù)指導、宣傳交流和考核激勵等方面具體做了以下幾項工作：

1、采取多種途徑增強協(xié)會(huì )活力，提高協(xié)會(huì )的凝聚力。

一是組織召開(kāi)會(huì )長(cháng)、秘書(shū)長(cháng)、常務(wù)理事會(huì )和二屆三次理事大會(huì )。2月6日，召開(kāi)了會(huì )長(cháng)、秘書(shū)長(cháng)會(huì )議，商討“脫鉤”后的新形勢下，我市內審工作的發(fā)展方向，研究二屆三次理事會(huì )事宜。3月6日，又召開(kāi)各區、縣（市）審計局常務(wù)理事會(huì )，通報二屆三次理事會(huì )的籌備工作，對各區、縣（市）的內審工作提出指導性的推薦。3月25日在市煙草公司召開(kāi)二屆三次理事會(huì )。傳達省內協(xié)三屆四次理事會(huì )議精神；布置我市XX年度內審工作；審議修改后的《常德市內部審計師協(xié)會(huì )章程》；增加調整團體會(huì )員和理事、常務(wù)理事；表彰XX-XX年度常德市人民政府授予的先進(jìn)單位和先進(jìn)個(gè)人；通報表彰省、市評選的優(yōu)秀項目；通報表彰全省理論研討獲獎?wù)撐摹?月9日，在市審計局召開(kāi)各區、縣（市）審計局常務(wù)理事會(huì )。會(huì )上簡(jiǎn)要回顧上半年內審工作狀況和下半年工作的設想；布置《關(guān)于收集整理我市內部審計工作25周年有關(guān)資料》的相關(guān)調查事宜；布置XX年cia考試報名工作；布置舉辦內審人員后續教育培訓班的安排；布置XX年《中國內部審計》雜志的征訂工作。各區、縣（市）審計局相繼召開(kāi)了內審工作會(huì )議。

二是拜訪(fǎng)各區、縣（市）審計局的領(lǐng)導和走訪(fǎng)會(huì )員單位。從元月5日到2月20日拜訪(fǎng)了9個(gè)區、縣（市）審計局的領(lǐng)導，向他們匯報工作、征求意見(jiàn)、溝通思想、聯(lián)絡(luò )感情；從元月4日起，相繼走訪(fǎng)了市財政局、桃源縣財政局、地稅局、市電業(yè)局、市煙草專(zhuān)賣(mài)局、常德卷煙廠(chǎng)、常德紡機、常德煙機、華南光電等絕大多數會(huì )員單位，加強與會(huì )員單位的.領(lǐng)導、內審機構的聯(lián)系。透過(guò)加強內審協(xié)會(huì )與會(huì )員單位的互動(dòng)和協(xié)作，增強協(xié)會(huì )活力，提高協(xié)會(huì )的凝聚力。

2、大力開(kāi)展內部審計調研工作，收集、整理全市內部審計工作25周年有關(guān)資料

6月9日召開(kāi)了各區、縣（市）審計局常務(wù)理事會(huì )議，傳達貫徹省內審協(xié)會(huì )關(guān)于做好收集、整理我省內部審計工作25周年有關(guān)資料的通知精神。與會(huì )者認為：收集整理內審工作25周年有關(guān)資料是一件大好事。對內審工作進(jìn)行全面總結，并載入史冊，有利于提高內審工作的地位和內審人員的榮譽(yù)感，對貫徹落實(shí)內部審計新理念，推動(dòng)內部審計轉型，促進(jìn)內部審計發(fā)展，肯定內部審計工作人員成績(jì)具有重大的歷史好處。與會(huì )者表示將以對內審單位、內審人員高度負責的態(tài)度，扎扎實(shí)實(shí)地抓好此項工作。透過(guò)一個(gè)月的扎實(shí)工作，從主要成績(jì)、具體工作兩個(gè)方面系統地總結了我市內審協(xié)會(huì )成立以來(lái)取得的成績(jì)、先進(jìn)經(jīng)驗和行之有效的方式方法。

內審總結報告（八）：

內審總結報告

一、內審的目的：驗證質(zhì)量管理體系在我公司的適宜性、有效性及充分性，透過(guò)

此次審核迎接本年度的外審。

二、審核日期：20xx年x月11號至20xx年x月25號。

三、審核的范圍:與質(zhì)量管理體系相關(guān)的所有部門(mén)及個(gè)人。（共3個(gè)過(guò)程：管理過(guò)程、

支持過(guò)程、顧客導向過(guò)程；24個(gè)程序文件及各部門(mén)手冊。）

四、審核依據：ISO9001:20xx國家標準，《質(zhì)量手冊》、《程序文件》、《部門(mén)手冊》。

五、審核方法：透過(guò)對部門(mén)負責人與關(guān)鍵崗位及新進(jìn)員工的提問(wèn)，文件記錄的查

閱，現場(chǎng)查看三種方法進(jìn)行審核。

六、審核安排：完全按照《審核實(shí)施計劃》執行，見(jiàn)附頁(yè)。

七、審核成員：審核組長(cháng)：鄧漢威組員：徐岸飛、趙偉東

八、審核發(fā)現各部門(mén)所存在問(wèn)題的分析。

1、本次審核共發(fā)現不貼合項92項，其中推薦項22項，輕微不貼合項55項、嚴

重不貼合項16項，主要分布如下：

A、按部門(mén)分

智能化

6H525H821匯一城25辦公室9品質(zhì)部5總經(jīng)辦1

B、按要素分（4。0文件管理、5。0管理職責、6。0資源管理、7。0產(chǎn)品實(shí)現、8。0測

量分析改善）

文件管理管理職責資源管理產(chǎn)品實(shí)現

3562328測量分析改善2

由上方的分析能夠看出，這次審核的不貼合項主要體此刻，文件與記錄的管理、人

力資源管理與服務(wù)過(guò)程這三個(gè)方面。不貼合項較多的部門(mén)主要是：匯一城項目、財富中心項目、百安中心項目。

2、針對上訴不貼合項現逐部門(mén)進(jìn)行分析。

a、H5項目：H5項目一共開(kāi)出不貼合項25條，其中嚴重不貼合2項，主要體現

在水泵房無(wú)運行記錄與部門(mén)培訓不到位，員工對公司質(zhì)量目標、政策與部門(mén)目標不清楚。輕微不貼合15項，推薦項8項，具體見(jiàn)考核檢查表。其不貼合項主要集中在文件管理與培訓管理兩個(gè)方面，主要為文件有策劃規定，但實(shí)際工作執行不到位。工程部的問(wèn)題主要體此刻電梯房的現場(chǎng)管理。推薦對開(kāi)出的不貼合項在外審前及時(shí)關(guān)掉。

較好的地方主要體此刻安管部的文件存檔較整齊、完整，監控室現場(chǎng)、發(fā)電機房、配電房、中央空調房整齊干凈。

b、H8項目：H8項目開(kāi)出不貼合項21項，其中嚴重不貼合項1項體現為工程部

的設備保養，工程部的設備保養有做年度保養計劃，但實(shí)際工作沒(méi)有按計劃實(shí)施。輕微不貼合項17項推薦項3項具體見(jiàn)考核檢查表。其不貼合項主要集中在現場(chǎng)管理不到位，主要是因為環(huán)境管理、現場(chǎng)照明設施巡查不到位與培訓管理三個(gè)方面。工程部的問(wèn)題主要體此刻沒(méi)有部門(mén)主管，培訓制度與《年度保養計劃》沒(méi)有得到有效的執行，辦公環(huán)境5S狀況差，推薦對不貼合項在外審之前及時(shí)關(guān)掉。

較好的地方主要體此刻服務(wù)中心的文件管理及歸檔整齊方便查閱，物業(yè)助理與文員對問(wèn)題的回答清楚準確。

c、匯一城：匯一城共開(kāi)出不貼合項25項其中嚴重不貼合有10項，輕微不貼合

項11項，推薦項4項。嚴重不貼合項主要體此刻管理策劃和制度執行兩大方

面，管理策劃主要是：服務(wù)中心與工程部沒(méi)有《年度培訓計劃》，工程部沒(méi)有《年度保養計劃》，服務(wù)中心無(wú)《客戶(hù)滿(mǎn)意度調查年度計劃》，找不到經(jīng)理應有崗位職責；制度執行主要是：物業(yè)助理沒(méi)有按照公司統一要求對工程部維修狀況的回訪(fǎng)驗證做記錄，只做電子檔，服務(wù)中心6月后沒(méi)有進(jìn)行培訓，物業(yè)助理的職責中有規定對客戶(hù)投訴的處理，但是實(shí)際此項工作由營(yíng)運部進(jìn)行實(shí)施。物業(yè)助理沒(méi)有對工程部抄表進(jìn)行驗證簽名，保安領(lǐng)班梁鵬擅自復印受控文件，文件名稱(chēng)為《一級目標考核方案》，整個(gè)部門(mén)的文件歸檔零亂，不方便查找。

較好的地方在于陪審人員態(tài)度較好，用心記錄問(wèn)題。

d、智能化中心：智能化中心共開(kāi)出6項不貼合項，其中嚴重不貼合項沒(méi)有，輕

微不貼合3項，推薦項3項。不貼合主要體此刻文件管理和制度執行，主要是：20xx年培訓記錄無(wú)培訓紀要，記錄保存凌亂限；查到20xx年1--9月份《保養記錄》與《年度保養計劃》時(shí)發(fā)現，計劃中規定有45項保養需要去執行的，但實(shí)際記錄只有14項記錄，說(shuō)明實(shí)際工作與計劃相差太遠。

較好的地方在于現場(chǎng)管理較正規，文件基本有存檔并得到執行。

e、辦公室：辦公室一共四個(gè)部門(mén)：采購、人力資源、行政、后勤。內審共開(kāi)出

不貼合項9項，其中嚴重不貼合項3項，輕微不貼合5項，推薦項1項。不貼合主要體此刻文件、資料的管理與人力資源策劃上。文件與資料管理存在的問(wèn)題是文件記錄歸檔凌亂，《外來(lái)文件》沒(méi)有列清單，沒(méi)有編號，行政部未作出《文件管制一覽表》，對所有文件列出清單，對一些過(guò)期的文件未清理出來(lái)并得到報廢。人力資源對記錄沒(méi)有做應有的統計分析。人力資源策劃不貼合主要體此刻：沒(méi)有建立公司總的培訓計劃對各部門(mén)上交的培訓資料沒(méi)有簽

核整理，沒(méi)有下發(fā)至部門(mén)。人力資源只策劃了《崗位職責》沒(méi)有按程序文件的要求策劃《崗位職責說(shuō)明書(shū)》，沒(méi)有做一年一次的員工內部滿(mǎn)意度調查。以上人力資源的問(wèn)題均屬于嚴重不貼合項。

較好的方面，后勤部新進(jìn)人員培訓比較到位，對手上的工作流程熟悉，回答問(wèn)題準確。采購部對供應商的管理資料整理的齊全。人力資源的檔案整理的較為完善。

f、總經(jīng)辦：由于鄧少菁上月月底被總經(jīng)理臨時(shí)任命為公司的管理代表，對ISO

體系文件不是十分熟悉，推薦加強對文件的熟悉程度。好的方面：管理意識十分好，對質(zhì)量管理體系的工作很重視，強調各部門(mén)有計劃性的工作。

g、品質(zhì)部：共開(kāi)出不貼合項5項:推薦項2項，輕微不貼合項3項，沒(méi)有嚴重不

貼合項，主要體此刻管理策劃和文件管理兩大方面，文件管理主要是過(guò)期的文件記錄沒(méi)有得到清理文件夾中夾有與文件夾名稱(chēng)不貼合的記錄，部門(mén)的文件與工作的實(shí)際狀況不相符但是文件沒(méi)有得到修改。管理策劃主要是部門(mén)的組織架構與人員的工作職責沒(méi)有因為部門(mén)人員實(shí)際狀況的變化而產(chǎn)生新的架構圖和管理職責。

九、體系運行的適宜性、有效性與充分性的結論。

透過(guò)本次審核確認公司的管理體系貼合ISO9001:20xx的要求，文件的策劃在公司的日常工作中得到有效執行，各部門(mén)的工作目標透過(guò)績(jì)效考核得到了有效的統計分析與持續改善，對內審的不貼合項，品質(zhì)部透過(guò)考核檢查表的形式，有效的對問(wèn)題進(jìn)行了糾正預防與效果跟蹤，直至問(wèn)題的關(guān)掉公司的整體工作運轉有序。

公司的管理水平及員工的整體素質(zhì)：由于員工的流動(dòng)性大，需要進(jìn)一步

的提升。全公司人員的質(zhì)量觀(guān)念意識有待進(jìn)一步提高，內部審核是幫忙各部門(mén)發(fā)現問(wèn)題、完善管理，并不是找各部門(mén)的茬，完成扣分的任務(wù)。從此次內審發(fā)此刻我們具體實(shí)施質(zhì)量管理體系中還是存在較多問(wèn)題的，如：程序文件與部門(mén)手冊在實(shí)際的運行中存在很大差距，因此審核小組推薦各部門(mén)根據工作的實(shí)際狀況對部門(mén)現有的文件進(jìn)行相應的修改，以進(jìn)一步做到文件與工作的合理性相結合，對工作流程的策劃盡量少用條款式、機械式的文字描述，盡量采用圖文并茂的方式來(lái)描述以提高文件的實(shí)用性，使一線(xiàn)的員工有興趣去學(xué)習工作文件且容易記住并得到應用。

針對此次內審出現的有運行過(guò)程沒(méi)記錄，程序文件不熟悉，過(guò)程策劃潛力不足文件管理不清晰等不貼合項的改善，審核組已在考核檢查表中將相應的不貼合項以報告的形式透過(guò)考核檢查表發(fā)放至各部門(mén)，要求相關(guān)部門(mén)及時(shí)分析原因，采取就糾正預防措施，各部門(mén)務(wù)必在20xx年x月x日前整改完成。同時(shí)也要求各部門(mén)負責人嚴格認真的貫徹和執行公司已建立的管理體系，不斷的完善管理，不斷的持續改善，不斷的加強溝通，使每一位公司成員參與到提升公司管理水平的意識高度上來(lái)，以適合公司的高速發(fā)展，達成公司的經(jīng)營(yíng)目標。

審核小組將對不貼合項進(jìn)行跟蹤確認，最終確認改善效果貼合后進(jìn)行結案，以提高質(zhì)量管理體系的有效運行，促進(jìn)公司質(zhì)量管理體系的持續改善和公司管理水平的提升。

恒生公司質(zhì)量體系審核小組20xx年x月x日

ISO內審員

ISO內審員

簡(jiǎn)介

目前，2008 版 ISO9001[1] 《質(zhì)量管理體系要求》國際標準計劃于 2008 年底發(fā)布 GB/T 19001-2008《質(zhì)量管理體系要求》。ISO9001:2008標準發(fā)布1年后，所有經(jīng)認可的認證機構所發(fā)放的認證證書(shū)均為ISO9001:2008認證證書(shū);為貫徹實(shí)施ISO9001:2008標準的需要，幫助企業(yè)進(jìn)行國際標準轉換工作特舉辦此次管理體系內審員培訓班。

內審員的全稱(chēng)叫內部質(zhì)量體系審核員。按照ISO標準的要求，凡是推行ISO的組織每年都要進(jìn)行一定頻次的內部質(zhì)量審核，內部質(zhì)量審核由經(jīng)過(guò)嚴格培訓，經(jīng)權威機構評估審核，確認其資格的內審員來(lái)執行審核任務(wù)。所以凡是推行ISO的組織，通常都需要培養一批內審員。內審員在一個(gè)組織內對質(zhì)量體系正常運行和改進(jìn)起著(zhù)重要的作用。

內審員是ISO國際標準化組織提出的'一個(gè)專(zhuān)用名詞，相對于ISO9000族標準來(lái)說(shuō)，內審員的全稱(chēng)是“內部質(zhì)量管理體系審核員”。ISO國際標準化組織制訂的標準很多，ISO9000族標準只是其中的一項，另外還有ISO14000環(huán)境管理體系標準等。相對于ISO14000標準來(lái)說(shuō)，內審員的全稱(chēng)則是"內部環(huán)境管理體系審核員"。

資格

根據ISO9000標準的要求，任何單位要取得ISO9000認證證書(shū)，必須由本單位內部定期進(jìn)行內部質(zhì)量審核(簡(jiǎn)稱(chēng)內審)，而實(shí)施內審的人員必須是經(jīng)過(guò)培訓的有資格的內審員，只有取得了內審員資格證書(shū)，才能在單位中承擔內審的任務(wù)。

因此，任何單位要取得ISO9000認證證書(shū)，必須至少擁有2-3名內審員。

ISO內審員是指取得了內部質(zhì)量管理體系審核的一種資格，它只適用于企業(yè)(單位)的內部審核，目前質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系認證已作為企業(yè)完善自我管理的一項基本要求，一般內審員資格只有三年有效期，

相對于內審員的是國家注冊審核員。一般這種資格要經(jīng)過(guò)更為嚴格的培訓考試和實(shí)習期，也就是累計審核時(shí)間達到一定數量。而且需掛在具有國家認可委認可的具備認證資格的認證機構，可分為兼職和專(zhuān)職。

一般企業(yè)進(jìn)行體系認證，先組織內審員對自己進(jìn)行審核，以確定體系運行是否有效，對審核中發(fā)現的不合格、薄弱環(huán)節進(jìn)行整改，再由認證機構派出審核組對企業(yè)進(jìn)行審核，從而獲得認證資格。