成果轉(zhuǎn)化與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)有效銜接
1.如何破解科研成果轉(zhuǎn)化難題,為企業(yè)再創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提供科技服務
如何從根本上解決科技成果轉(zhuǎn)化難題 文·郭鐵成 邸曉燕 ■權威觀點 科技成果轉(zhuǎn)化問題源于特定的經(jīng)濟體制 科技成果轉(zhuǎn)化是我國特有的詞匯，也是我國特有的現(xiàn)象。
回顧歷史，科技成果轉(zhuǎn)化問題源于計劃經(jīng)濟體制。計劃經(jīng)濟在我國實現(xiàn)工業(yè)化，集中力量追趕發(fā)達國家的過程中發(fā)揮歷史性的作用，是適合我國當時情況的，但計劃經(jīng)濟研發(fā)和生產(chǎn)兩條線的體制也存在嚴重弊端。
在新中國成立后到1985年科技體制改革之前，我國的科研與新產(chǎn)品開發(fā)工作基本上集中于國家。在當時歷史條件下，為“集中力量辦大事”，政府直接組織和實施科技項目。
行業(yè)科研院所由政府直接管理，也可以說是政府的一部分，其研發(fā)和運行經(jīng)費、物資設備、人力等完全由政府按計劃統(tǒng)一調(diào)配；其研發(fā)任務不是來自企業(yè)，而是來自政府的管理部門，政府管理部門每年向科研院所下達科研計劃，科研院所每年向政府上交科研成果。 另一方面，企業(yè)只是完成政府下達的生產(chǎn)任務，不反映市場需求。
因此，企業(yè)基本上不從事科研和新產(chǎn)品開發(fā)工作，也不設研發(fā)部門，如有技術需求。要向行政主管部門報告，主管部門將各個企業(yè)的需求匯總加工，然后下達給相關的科研院所。
科研院所根據(jù)轉(zhuǎn)達的“需求”進行研發(fā)，然后將研發(fā)結果上報給科研主管部門，科研主管部門轉(zhuǎn)給工業(yè)管理部門，工業(yè)管理部門再下達給企業(yè)?？蒲胁块T與企業(yè)沒有直接聯(lián)系，經(jīng)過政府部門的匯集，加工，傳達，需求和供給在多環(huán)節(jié)“傳遞”過程中很難準確匹配對接。
這樣一來，科研與生產(chǎn)嚴重脫節(jié)，企業(yè)不搞研發(fā)，科研院所的研發(fā)不直接反映企業(yè)的技術需求，大量科研成果難以在企業(yè)中應用推廣，造成大量需要轉(zhuǎn)化的成果，有的甚至永遠不能轉(zhuǎn)化。 科技成果轉(zhuǎn)化問題的實質(zhì)是研發(fā)與生產(chǎn)脫節(jié)的體制 綜上所述，科技成果轉(zhuǎn)化效率之所以長期不高，其原因在于研發(fā)與生產(chǎn)相分離，先研發(fā)、后轉(zhuǎn)化、再應用推廣的體制機制。
科技成果轉(zhuǎn)化反映的是這樣一種現(xiàn)象：大量研發(fā)成果包括技術、材料，產(chǎn)品、專利、論文等在生產(chǎn)中不能使用，為在生產(chǎn)中使用這些成果，還要進行一系列后續(xù)開發(fā)，有的經(jīng)過后續(xù)開發(fā)也不能使用；經(jīng)過后續(xù)開發(fā)可以在生產(chǎn)中使用的稱為已經(jīng)轉(zhuǎn)化，否則稱為沒有轉(zhuǎn)化?？萍汲晒D(zhuǎn)化量大，則稱為轉(zhuǎn)化率高，反之則為低。
是什么原因?qū)е铝舜罅啃枰D(zhuǎn)化的成果？既然不能直接在生產(chǎn)中使用，為什么還要大量研發(fā)？如果持續(xù)大量產(chǎn)生需要轉(zhuǎn)化的成果，轉(zhuǎn)化的成果再多轉(zhuǎn)化率也是低的；如果把成果轉(zhuǎn)化庫越做越大，成果轉(zhuǎn)化越多說明浪費越多。 科技成果轉(zhuǎn)化概念終將被技術商業(yè)化概念取代 隨著改革的深入，研發(fā)與生產(chǎn)脫節(jié)的問題終將解決，大量需要轉(zhuǎn)化的科技成果必將消失。
那時還有沒有科技成果轉(zhuǎn)化問題了呢？應該說，在體制機制意義上的科技成果轉(zhuǎn)化問題沒有了。因為既然研發(fā)與生產(chǎn)已經(jīng)結合，就不可能存在沒有需求的研發(fā)，當然就談不到轉(zhuǎn)化。
但如果拋開體制機制，單從形式上說，這個問題仍然存在，而且永遠存在，這些是指基礎研究成果在生產(chǎn)上的應用問題了。基礎研究是沒有市場化目標的研究，但其研究成果可能會有很好的市場前景。
因此，如何迅速有效地把具有市場前景的基礎研究成果稚向市場，產(chǎn)生巨大經(jīng)濟效益，仍然需要后續(xù)開發(fā)，或者說需要“轉(zhuǎn)化”。但這里的轉(zhuǎn)化已經(jīng)不同于研發(fā)與生產(chǎn)分離的“科技成果轉(zhuǎn)化”，在國際上，通用的稱謂是“技術商業(yè)化”，也有國家稱之為“技術經(jīng)營”。
因此。當研發(fā)與生產(chǎn)相脫離的體制機制消除以后，長期困擾我國的科技成果轉(zhuǎn)化問題將變成歷史，代之而來的是技術商業(yè)化問題。
十八大報告要求全面深化經(jīng)濟體制改革，核心是處理好政府和市場的關系，尊重市場規(guī)律，更好地發(fā)揮政府作用，深化經(jīng)濟體制和科技體制改革，轉(zhuǎn)變政府職能，也是解決科技成果轉(zhuǎn)化問題的根本之道。 建立以企業(yè)為主體的創(chuàng)新計劃體系 對政府科技計劃進行分類改革。
區(qū)分科研計劃與創(chuàng)新計劃，科研計劃面向基礎研究，以自由探索為目的，評價標準是一流的科學理論和一流的科研人才，而不是專利、技術、利潤等經(jīng)濟指標；創(chuàng)新計劃面向應用研究和試驗開發(fā)，以市場化應用為目的，評價的標準主要是經(jīng)濟效益，而不是論文、著作等科研指標。 以企業(yè)需求為優(yōu)先序安排創(chuàng)新計劃項目。
改革先研發(fā)、后產(chǎn)業(yè)化的研發(fā)模式，在研發(fā)的起點就引入最終用戶，把企業(yè)需求作為創(chuàng)新計劃項目的來源，采取項目法人機制運作研發(fā)項目，研發(fā)、生產(chǎn)、經(jīng)營一體化。對于沒有企業(yè)用戶的項目堅決不予立項，從而大量消滅那些需要轉(zhuǎn)化的成果，而不是等這些成果出來以后再去增加轉(zhuǎn)化基金。
支持共性技術的合同研發(fā)。凡是大學、科研機構、企業(yè)研發(fā)機構，以用戶需求為基礎的共性技術合同研發(fā)，政府創(chuàng)新計劃項目予以配套資助。
共性技術判斷標準是強外部性，在經(jīng)濟形態(tài)上是較強的企業(yè)伙伴關系、用產(chǎn)學研伙伴關系、公私合作伙伴關系。共性技術研發(fā)合同是包括廣泛利益相關者的研發(fā)合同，而不是為了個別企業(yè)競爭而簽定的研發(fā)合同。
建立技術商業(yè)化體系 建立技術商業(yè)化體系，其核心是建立科技創(chuàng)新服務業(yè)體系?？萍紕?chuàng)新服務業(yè)是通過市場機制向社會提供創(chuàng)新服務的產(chǎn)業(yè)。
當前，科技創(chuàng)新服務業(yè)。
2.成果應用,產(chǎn)業(yè)化銜接情況怎么寫
科技成果轉(zhuǎn)化，是指為提高生產(chǎn)力水平而對科學研究與技術開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的科技成果所進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動。
科技成果轉(zhuǎn)化的概念可分為廣義和狹義兩種。廣義的科技成果轉(zhuǎn)化應當包括各類成果的應用，勞動者素質(zhì)的提高，技能的加強，效率的增加等等。因為科學技術是第一生產(chǎn)力，而生產(chǎn)力包括人、生產(chǎn)工具和勞動對象。因此科學技術這種潛在的生產(chǎn)力要轉(zhuǎn)化為直接的生產(chǎn)力，最終是通過提高人的素質(zhì)、改善生產(chǎn)工具和勞動對象來實現(xiàn)的。從這種意義上講，廣義的科技成果轉(zhuǎn)化是指將科技成果從創(chuàng)造地轉(zhuǎn)移到使用地，使使用地勞動者的素質(zhì)、技能或知識得到增加，勞動工具得到改善，勞動效率得到提高，經(jīng)濟得到發(fā)展。狹義的科技成果轉(zhuǎn)化實際上僅指技術成果的轉(zhuǎn)化，即將具有創(chuàng)新性的技術成果從科研單位轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)部門，使新產(chǎn)品增加，工藝改進，效益提高，最終經(jīng)濟得到進步。我們通常所說的科技成果轉(zhuǎn)化大多指這種類型的轉(zhuǎn)化，所講的科技成果轉(zhuǎn)化率就是指技術成果的應用數(shù)與技術成果總數(shù)的比。
3.創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展 科技成果轉(zhuǎn)化有多種方式
創(chuàng)新是推動一個國家和民族向前發(fā)展的重要力量，也是推動整個人類社會向前發(fā)展的重要力量。
面對全球新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)變革的重大機遇和挑戰(zhàn)，面對經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)下的趨勢變化和特點，面對實現(xiàn)“兩個一百年”奮斗目標的歷史任務和要求，必須深化體制機制改革，加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，現(xiàn)提出如下意見。 一、總體思路和主要目標 加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，就是要使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用，破除一切制約創(chuàng)新的思想障礙和制度藩籬，激發(fā)全社會創(chuàng)新活力和創(chuàng)造潛能，提升勞動、信息、知識、技術、管理、資本的效率和效益，強化科技同經(jīng)濟對接、創(chuàng)新成果同產(chǎn)業(yè)對接、創(chuàng)新項目同現(xiàn)實生產(chǎn)力對接、研發(fā)人員創(chuàng)新勞動同其利益收入對接，增強科技進步對經(jīng)濟發(fā)展的貢獻度，營造大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的政策環(huán)境和制度環(huán)境。
——堅持需求導向。緊扣經(jīng)濟社會發(fā)展重大需求，著力打通科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的通道，著力破除科學家、科技人員、企業(yè)家、創(chuàng)業(yè)者創(chuàng)新的障礙，著力解決要素驅(qū)動、投資驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)變的制約，讓創(chuàng)新真正落實到創(chuàng)造新的增長點上，把創(chuàng)新成果變成實實在在的產(chǎn)業(yè)活動。
——堅持人才為先。要把人才作為創(chuàng)新的第一資源，更加注重培養(yǎng)、用好、吸引各類人才，促進人才合理流動、優(yōu)化配置，創(chuàng)新人才培養(yǎng)模式；更加注重強化激勵機制，給予科技人員更多的利益回報和精神鼓勵；更加注重發(fā)揮企業(yè)家和技術技能人才隊伍創(chuàng)新作用，充分激發(fā)全社會的創(chuàng)新活力。
——堅持遵循規(guī)律。根據(jù)科學技術活動特點，把握好科學研究的探索發(fā)現(xiàn)規(guī)律，為科學家潛心研究、發(fā)明創(chuàng)造、技術突破創(chuàng)造良好條件和寬松環(huán)境；把握好技術創(chuàng)新的市場規(guī)律，讓市場成為優(yōu)化配置創(chuàng)新資源的主要手段，讓企業(yè)成為技術創(chuàng)新的主體力量，讓知識產(chǎn)權制度成為激勵創(chuàng)新的基本保障；大力營造勇于探索、鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的文化和社會氛圍。
——堅持全面創(chuàng)新。把科技創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核心位置，統(tǒng)籌推進科技體制改革和經(jīng)濟社會領域改革，統(tǒng)籌推進科技、管理、品牌、組織、商業(yè)模式創(chuàng)新，統(tǒng)籌推進軍民融合創(chuàng)新，統(tǒng)籌推進引進來與走出去合作創(chuàng)新，實現(xiàn)科技創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、開放創(chuàng)新的有機統(tǒng)一和協(xié)同發(fā)展。
到2020年，基本形成適應創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展要求的制度環(huán)境和政策法律體系，為進入創(chuàng)新型國家行列提供有力保障。人才、資本、技術、知識自由流動，企業(yè)、科研院所、高等學校協(xié)同創(chuàng)新，創(chuàng)新活力競相迸發(fā)，創(chuàng)新成果得到充分保護，創(chuàng)新價值得到更大體現(xiàn)，創(chuàng)新資源配置效率大幅提高，創(chuàng)新人才合理分享創(chuàng)新收益，使創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略真正落地，進而打造促進經(jīng)濟增長和就業(yè)創(chuàng)業(yè)的新引擎，構筑參與國際競爭合作的新優(yōu)勢，推動形成可持續(xù)發(fā)展的新格局，促進經(jīng)濟發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。
二、營造激勵創(chuàng)新的公平競爭環(huán)境 發(fā)揮市場競爭激勵創(chuàng)新的根本性作用，營造公平、開放、透明的市場環(huán)境，強化競爭政策和產(chǎn)業(yè)政策對創(chuàng)新的引導，促進優(yōu)勝劣汰，增強市場主體創(chuàng)新動力。 （一）實行嚴格的知識產(chǎn)權保護制度 完善知識產(chǎn)權保護相關法律，研究降低侵權行為追究刑事責任門檻，調(diào)整損害賠償標準，探索實施懲罰性賠償制度。
完善權利人維權機制，合理劃分權利人舉證責任。 完善商業(yè)秘密保護法律制度，明確商業(yè)秘密和侵權行為界定，研究制定相應保護措施，探索建立訴前保護制度。
研究商業(yè)模式等新形態(tài)創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權保護辦法。 完善知識產(chǎn)權審判工作機制，推進知識產(chǎn)權民事、刑事、行政案件的“三審合一”，積極發(fā)揮知識產(chǎn)權法院的作用，探索跨地區(qū)知識產(chǎn)權案件異地審理機制，打破對侵權行為的地方保護。
健全知識產(chǎn)權侵權查處機制，強化行政執(zhí)法與司法銜接，加強知識產(chǎn)權綜合行政執(zhí)法，健全知識產(chǎn)權維權援助體系，將侵權行為信息納入社會信用記錄。 （二）打破制約創(chuàng)新的行業(yè)壟斷和市場分割 加快推進壟斷性行業(yè)改革，放開自然壟斷行業(yè)競爭性業(yè)務，建立鼓勵創(chuàng)新的統(tǒng)一透明、有序規(guī)范的市場環(huán)境。
切實加強反壟斷執(zhí)法，及時發(fā)現(xiàn)和制止壟斷協(xié)議和濫用市場支配地位等壟斷行為，為中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展拓寬空間。 打破地方保護，清理和廢除妨礙全國統(tǒng)一市場的規(guī)定和做法，糾正地方政府不當補貼或利用行政權力限制、排除競爭的行為，探索實施公平競爭審查制度。
（三）改進新技術新產(chǎn)品新商業(yè)模式的準入管理 改革產(chǎn)業(yè)準入制度，制定和實施產(chǎn)業(yè)準入負面清單，對未納入負面清單管理的行業(yè)、領域、業(yè)務等，各類市場主體皆可依法平等進入。 破除限制新技術新產(chǎn)品新商業(yè)模式發(fā)展的不合理準入障礙。
對藥品、醫(yī)療器械等創(chuàng)新產(chǎn)品建立便捷高效的監(jiān)管模式，深化審評審批制度改革，多種渠道增加審評資源，優(yōu)化流程，縮短周期，支持委托生產(chǎn)等新的組織模式發(fā)展。對新能源汽車、風電、光伏等領域?qū)嵭杏嗅槍π缘臏嗜胝摺?/p>
改進互聯(lián)網(wǎng)、金融、環(huán)保、醫(yī)療衛(wèi)生、文化、教育等領域的監(jiān)管，支持和鼓勵新業(yè)態(tài)、新商業(yè)模式發(fā)展。 （四）健全產(chǎn)業(yè)技術政策和管理制度 改革產(chǎn)業(yè)監(jiān)管制度，將前置審批為主轉(zhuǎn)變?yōu)橐婪訌娛轮惺潞蟊O(jiān)管為主，形成有利于轉(zhuǎn)型升級、鼓勵創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)政策。
4.如何完善成果轉(zhuǎn)化激勵政策
《實施意見》提出“健全完善技術入股、股權期權激勵、分紅獎勵等激勵政策，允許高校、科研院所和國有企業(yè)的科研人員、高技能人才參與技術入股”。這是對去年省委、省政府《關于建立集聚人才體制機制激勵人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)若干政策的意見》有關激勵政策的進一步深化和拓展。周昊表示，正在重新制定的《黑龍江省促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》，將運用國家實行科技成果管理改革試點的成功經(jīng)驗，全面改革科技成果轉(zhuǎn)化收益管理，調(diào)動單位實施科技成果轉(zhuǎn)化的主動性和積極性。比如：利用財政資金設立的研究開發(fā)機構、高等院校和國有企業(yè)轉(zhuǎn)化科技成果所獲得的收入全部留歸本單位，在對完成、轉(zhuǎn)化職務科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬后，主要用于科學技術研究開發(fā)與成果轉(zhuǎn)化等相關工作。職務科技成果轉(zhuǎn)化后，由科技成果完成單位對完成、轉(zhuǎn)化該項科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬?？萍汲晒瓿蓡挝豢梢?guī)定或與科技人員約定獎勵和報酬的方式、數(shù)額和時限。周昊說，一方面，對科技成果轉(zhuǎn)化收入的用途作了規(guī)定，另一方面，兼顧單位的自主性，促使單位合理利用留歸本單位的轉(zhuǎn)化收入，服務于科研開發(fā)及成果轉(zhuǎn)化工作。
周昊說，關于高校、科研院所領導人員科技成果轉(zhuǎn)化取酬，將體現(xiàn)市場經(jīng)濟條件下“約定優(yōu)先”的原則，維護單位和科技人員雙方在科技成果轉(zhuǎn)化活動中的合法權益。比如，利用財政資金設立的研究開發(fā)機構、高等院校等具有獨立法人資格的事業(yè)單位的正職領導是科技成果的主要完成人或?qū)萍汲晒D(zhuǎn)化做出重要貢獻的，可獲得現(xiàn)金獎勵；以科研工作為主的副職可以獲得現(xiàn)金獎勵或股權激勵；其他以科研工作為主的管理人員，按照干部管理權限審批后，可在科技成果轉(zhuǎn)化企業(yè)兼職，獲得一定的現(xiàn)金獎勵或股權激勵。
《實施意見》明確“繼續(xù)深化科技成果轉(zhuǎn)化收益分配改革，實行職務科技成果權屬混合所有制，職務成果知識產(chǎn)權由所在單位和發(fā)明人共有”。周昊認為，“職務科技成果混合所有制”的核心內(nèi)容是職務科技成果知識產(chǎn)權由職務發(fā)明人和單位共同所有。具體實現(xiàn)路徑有兩個：既有職務科技成果知識產(chǎn)權的分割確權以及新知識產(chǎn)權的共同申請。周昊說，根據(jù)國家及我省有關政策，我省應大力發(fā)展多種所有制形式科技成果轉(zhuǎn)化實體。省政府計劃要調(diào)整現(xiàn)有行業(yè)和地方的科研機構，充實企業(yè)研發(fā)力量，要與駐省央企、中直研究開發(fā)機構探索二級、三級單位的多元股權合作機制。深化以生產(chǎn)經(jīng)營活動為主的研究開發(fā)機構市場化改革，做好研究開發(fā)機構與資本市場有效對接，鼓勵實行混合所有制企業(yè)員工持股試點，鼓勵并支持研究開發(fā)機構、高等院校將現(xiàn)有工程（技術）研究中心、重點（工程）實驗室與科技成果轉(zhuǎn)化相關的儀器設備等固定資產(chǎn)，以及科技成果等無形資產(chǎn)的所有權或使用權入股組建科技成果轉(zhuǎn)化實體。
《實施意見》提出，到2020年，依托高校、科研院所和科技型企業(yè)建設15個省級中試中心，推動科技成果轉(zhuǎn)化。所謂中試，就是將科研成果先小規(guī)模的進行實驗性生產(chǎn)，成熟以后再到工廠生產(chǎn)線實現(xiàn)大規(guī)模生產(chǎn)。任何一項科研成果的轉(zhuǎn)化，中試是必經(jīng)階段。時澤遠說，要注重做好“抓兩頭帶中間”。抓兩頭：就是一頭抓成果研發(fā)培育，另一頭抓成果產(chǎn)業(yè)化，在這兩個方面我省一直支持力度較大。帶中間：即是抓中試中心建設，這方面的支持還要加大力度。所以，為進一步提升我省的自主創(chuàng)新能力，要加快科技成果的培育、轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，將依托重點實驗室、工程技術研究中心、企業(yè)院士工作站等科技創(chuàng)新平臺，建設省級中試中心。具體將通過有效整合相關高校、科研院所、科技人才和儀器設備的科技資源，建設省重點實驗室，以聚集和培養(yǎng)優(yōu)秀科技人才、開展高水平學術交流、利用先進的科研裝備，突破重大科技關鍵技術瓶頸。將依托科技型企業(yè)建設工程技術研究中心，承接和熟化大學和院所的科技成果，對科研成果進行系統(tǒng)化、配套化和工程化研究開發(fā)，為企業(yè)規(guī)模生產(chǎn)提供成熟配套的技術工藝、技術裝備和技術標準，不斷推出技術含量高、經(jīng)濟效益好的系列新產(chǎn)品，實現(xiàn)科技成果落地轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。將以企業(yè)創(chuàng)新需求為導向，以院士及其團隊為核心，包括院士助手和學生，聯(lián)合搭建進行科學技術研究和科技成果轉(zhuǎn)化的高層次科技創(chuàng)新平臺，研究行業(yè)和企業(yè)發(fā)展中的重大關鍵性和共性技術問題，為產(chǎn)業(yè)整體技術的提升和科技成果產(chǎn)業(yè)化提供技術支持和服務。
5.政府如何幫助企業(yè)進行科技成果轉(zhuǎn)化?
一、高等院校、科研院所可自主決定采用科技成果轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資等方式，開展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動，行政主管部門和財政部門對不涉及國防、國家安全、國家利益、重大社會公共利益的科技成果在境內(nèi)的使用、處置不再審批或備案，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化所獲得的收益全部留歸單位，單位可自行決定向團隊分配。由地方財政資金支持形成的科技成果，除基礎研究外，項目的主管部門要明確項目承擔單位的成果轉(zhuǎn)化責任和期限，轉(zhuǎn)化情況納入科技項目驗收及后評估的指標體系。
二、本市高等院校、科研院所、國有企業(yè)以科技成果對外投資實施轉(zhuǎn)化的，經(jīng)審計確認發(fā)生投資虧損的，由其上級主管部門審定對已經(jīng)履行了勤勉盡責義務且未牟取私利的，不納入高等院校、科研院所、國有企業(yè)對外投資保值增值考核范圍。 三、高等院校、科研院所可通過簽訂協(xié)議的方式，授予職務科技成果完成團隊或個人對該成果的處置權，并協(xié)商確定成果轉(zhuǎn)讓、許可或作價投資的最低可成交價格。
職務科技成果的完成團隊或完成人可在最低可成交價格的基礎上，通過協(xié)議定價或評估定價等市場化方式，確定科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或投資價格。 四、高等院校、科研院所對職務科技成果實施轉(zhuǎn)化的，要依法規(guī)定或者與職務科技成果的完成團隊、轉(zhuǎn)化團隊約定獎勵和報酬的方式和數(shù)額。
未規(guī)定、也未約定的，允許將不低于70%的轉(zhuǎn)化收益歸屬團隊。轉(zhuǎn)化收益用于對完成、轉(zhuǎn)化職務科技成果的團隊或個人的獎勵和報酬不計入單位績效工資總量。
科技成果完成團隊和轉(zhuǎn)化團隊之間及內(nèi)部的收益分配方式和數(shù)額，由團隊自行協(xié)商確定。高等院校、科研院所和國有企業(yè)制定職務科技成果完成、轉(zhuǎn)化的獎酬規(guī)定，要充分聽取科研人員的意見，并在本單位予以公開。
五、高等院校、科研院所要設立專門的技術轉(zhuǎn)移工作機構，圍繞產(chǎn)業(yè)需求開展科技研發(fā)，健全科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作機制，建立日常運行保障和績效獎勵相結合的經(jīng)費支持機制，強化知識產(chǎn)權管理；也可委托第三方技術轉(zhuǎn)移服務機構開展技術轉(zhuǎn)移工作。高等院校、科研院所要建立完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的統(tǒng)計和報告制度，強化科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的目標導向和支持中小企業(yè)技術創(chuàng)新的社會責任。
科技行政部門或主管部門將科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、支持中小企業(yè)技術創(chuàng)新的績效列入對其的考核評價指標，考核結果作為政策支持的重要依據(jù)；在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動中有弄虛作假等失信行為的，相應單位和人員信息將計入本市公共信用信息服務平臺。 六、國有科技創(chuàng)新型企業(yè)可對在科技創(chuàng)新中做出重要貢獻的技術人員和經(jīng)營管理人員實施股權和分紅權激勵。
對高等院校和科研院所以科技成果作價入股的企業(yè)，用于股權獎勵和股權出售的激勵總額中，用于股權獎勵的部分可以超過50%，用于股權獎勵的激勵額可以超過近3年（不滿3年的，計算已有年限）稅后利潤形成的凈資產(chǎn)增值額的17.5%。 七、支持應用開發(fā)類科研院所建設科技成果轉(zhuǎn)化的小試、中間試驗、工業(yè)性試驗和工程化開發(fā)平臺等，促進其提升共性技術的研究開發(fā)和服務能力。
優(yōu)化國家和本市各類實驗室、工程（技術）研究中心布局，按功能定位分類整合，構建開放共享互動的創(chuàng)新網(wǎng)絡，建立向企業(yè)特別是中小企業(yè)有效開放的機制。加大國家及本市重大科研基礎設施、大型科研儀器和專利基礎信息資源等向社會開放力度。
引導高等院校、科研院所圍繞科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的有效開展，實施技術描述標準化、技術研發(fā)流程和過程數(shù)據(jù)開放共享。 八、大力發(fā)展技術市場，充分發(fā)揮國家級技術轉(zhuǎn)移交易平臺的功能作用，支持各類科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中介服務機構發(fā)展，建立與國際知名技術轉(zhuǎn)移機構深度合作交流的渠道，吸引國際知名的技術轉(zhuǎn)移服務機構來滬開展業(yè)務，構建功能完善、高效運轉(zhuǎn)、輻射全球的技術轉(zhuǎn)移服務網(wǎng)絡。
實施科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化緊缺人才培養(yǎng)計劃，加大對國內(nèi)緊缺的前沿技術路線研究、技術需求分析、無形資產(chǎn)價值評估、技術營銷、技術并購、知識產(chǎn)權運營等領域?qū)I(yè)人才的培養(yǎng)力度。 九、大力培育具有市場化、專業(yè)化特點的新型研發(fā)機構，建立政府購買服務、后補助、獎勵等財政投入與競爭性項目資助相協(xié)調(diào)的財政資金支持機制。
探索設立國有非企業(yè)研發(fā)機構。支持跨國公司在滬設立外資研發(fā)中心，支持本土跨國企業(yè)在滬設立全球研發(fā)中心、實驗室、企業(yè)技術研究院等新型研發(fā)機構。
支持新型研發(fā)機構與高等院校聯(lián)合培養(yǎng)研究生。允許國內(nèi)外企業(yè)、機構、合伙人或個人在中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)內(nèi)，設立提供科技成果轉(zhuǎn)化、科技成果輸入或輸出，以及其他相關科技服務的非企業(yè)機構；對海內(nèi)外非企業(yè)機構在上海自由貿(mào)易區(qū)設立分支機構或代表處，簡化審批程序。
十、運用財政后補助、間接投入等方式，支持企業(yè)通過自主研發(fā)、受讓、許可、作價入股、產(chǎn)學研合作等方式實施科技成果轉(zhuǎn)化。對本市企業(yè)實施的高新技術成果轉(zhuǎn)化項目，根據(jù)其綜合經(jīng)濟指標的完成情況及項目知識產(chǎn)權的屬性、創(chuàng)新程度等，在一定期限內(nèi)，對其研發(fā)投入由財政專項資金給予扶持。
十一、支持商業(yè)銀行開發(fā)科技成果轉(zhuǎn)化信用貸款產(chǎn)品，開展知識產(chǎn)權質(zhì)押貸款。
6.如何推進科技成果轉(zhuǎn)化
一是激發(fā)創(chuàng)新主體科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化積極性。加快高校和科研院所科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，培育一批機制靈活、面向市場的國家技術轉(zhuǎn)移機構，探索有效機制與模式。支持企業(yè)與高校、科研院所構建產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新聯(lián)盟、新型研發(fā)機構等協(xié)同開展成果轉(zhuǎn)化。推動成果轉(zhuǎn)化與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)互動融合，調(diào)動科技人員轉(zhuǎn)化成果積極性，支持以核心技術為源頭的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。
二是完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化支撐服務體系。構建線上與線下相結合、專業(yè)化、市場化的國家技術交易網(wǎng)絡平臺，為高校、科研院所提供科技成果掛牌交易與公示，解決成果交易流通與市場化定價問題。鼓勵區(qū)域性、行業(yè)性技術市場發(fā)展，完善技術轉(zhuǎn)移機構服務功能。大力培育專業(yè)化技術經(jīng)紀人，將科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化領軍人才納入創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才引進培養(yǎng)計劃。
三是開展科技成果信息匯交與發(fā)布。圍繞新一代信息網(wǎng)絡、智能綠色制造等重點產(chǎn)業(yè)領域，以國家財政科技計劃成果和科技獎勵成果為重點，發(fā)布一批能夠促進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、投資規(guī)模與產(chǎn)業(yè)帶動作用大的重大科技成果包，探索市場化的科技成果產(chǎn)業(yè)化路徑。
四是發(fā)揮地方在推動科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中的重要作用。建設一批國家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)，加大政策、服務、金融等創(chuàng)新力度，探索可復制、可推廣的經(jīng)驗與模式。培育具有地方特色的科技成果產(chǎn)業(yè)化基地，完善基層承接科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的平臺和機制，通過成果轉(zhuǎn)化支撐區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。
五是強化創(chuàng)新資源深度融合與優(yōu)化配置。健全多渠道資金投入機制，發(fā)揮好國家科技成果轉(zhuǎn)化引導基金等作用，支持地方加大投入力度，創(chuàng)新投貸聯(lián)動、眾籌等科技金融手段拓寬資金市場化供給渠道。推動軍民科技成果融合轉(zhuǎn)化應用，培育新的經(jīng)濟增長點。
7.政府如何幫助企業(yè)進行科技成果轉(zhuǎn)化
一、高等院校、科研院所可自主決定采用科技成果轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資等方式，開展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動，行政主管部門和財政部門對不涉及國防、國家安全、國家利益、重大社會公共利益的科技成果在境內(nèi)的使用、處置不再審批或備案，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化所獲得的收益全部留歸單位，單位可自行決定向團隊分配。由地方財政資金支持形成的科技成果，除基礎研究外，項目的主管部門要明確項目承擔單位的成果轉(zhuǎn)化責任和期限，轉(zhuǎn)化情況納入科技項目驗收及后評估的指標體系。
二、本市高等院校、科研院所、國有企業(yè)以科技成果對外投資實施轉(zhuǎn)化的，經(jīng)審計確認發(fā)生投資虧損的，由其上級主管部門審定對已經(jīng)履行了勤勉盡責義務且未牟取私利的，不納入高等院校、科研院所、國有企業(yè)對外投資保值增值考核范圍。 三、高等院校、科研院所可通過簽訂協(xié)議的方式，授予職務科技成果完成團隊或個人對該成果的處置權，并協(xié)商確定成果轉(zhuǎn)讓、許可或作價投資的最低可成交價格。
職務科技成果的完成團隊或完成人可在最低可成交價格的基礎上，通過協(xié)議定價或評估定價等市場化方式，確定科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或投資價格。 四、高等院校、科研院所對職務科技成果實施轉(zhuǎn)化的，要依法規(guī)定或者與職務科技成果的完成團隊、轉(zhuǎn)化團隊約定獎勵和報酬的方式和數(shù)額。
未規(guī)定、也未約定的，允許將不低于70%的轉(zhuǎn)化收益歸屬團隊。轉(zhuǎn)化收益用于對完成、轉(zhuǎn)化職務科技成果的團隊或個人的獎勵和報酬不計入單位績效工資總量。
科技成果完成團隊和轉(zhuǎn)化團隊之間及內(nèi)部的收益分配方式和數(shù)額，由團隊自行協(xié)商確定。高等院校、科研院所和國有企業(yè)制定職務科技成果完成、轉(zhuǎn)化的獎酬規(guī)定，要充分聽取科研人員的意見，并在本單位予以公開。
五、高等院校、科研院所要設立專門的技術轉(zhuǎn)移工作機構，圍繞產(chǎn)業(yè)需求開展科技研發(fā)，健全科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作機制，建立日常運行保障和績效獎勵相結合的經(jīng)費支持機制，強化知識產(chǎn)權管理；也可委托第三方技術轉(zhuǎn)移服務機構開展技術轉(zhuǎn)移工作。高等院校、科研院所要建立完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的統(tǒng)計和報告制度，強化科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的目標導向和支持中小企業(yè)技術創(chuàng)新的社會責任。
科技行政部門或主管部門將科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、支持中小企業(yè)技術創(chuàng)新的績效列入對其的考核評價指標，考核結果作為政策支持的重要依據(jù)；在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動中有弄虛作假等失信行為的，相應單位和人員信息將計入本市公共信用信息服務平臺。 六、國有科技創(chuàng)新型企業(yè)可對在科技創(chuàng)新中做出重要貢獻的技術人員和經(jīng)營管理人員實施股權和分紅權激勵。
對高等院校和科研院所以科技成果作價入股的企業(yè)，用于股權獎勵和股權出售的激勵總額中，用于股權獎勵的部分可以超過50%，用于股權獎勵的激勵額可以超過近3年（不滿3年的，計算已有年限）稅后利潤形成的凈資產(chǎn)增值額的17.5%。 七、支持應用開發(fā)類科研院所建設科技成果轉(zhuǎn)化的小試、中間試驗、工業(yè)性試驗和工程化開發(fā)平臺等，促進其提升共性技術的研究開發(fā)和服務能力。
優(yōu)化國家和本市各類實驗室、工程（技術）研究中心布局，按功能定位分類整合，構建開放共享互動的創(chuàng)新網(wǎng)絡，建立向企業(yè)特別是中小企業(yè)有效開放的機制。加大國家及本市重大科研基礎設施、大型科研儀器和專利基礎信息資源等向社會開放力度。
引導高等院校、科研院所圍繞科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的有效開展，實施技術描述標準化、技術研發(fā)流程和過程數(shù)據(jù)開放共享。 八、大力發(fā)展技術市場，充分發(fā)揮國家級技術轉(zhuǎn)移交易平臺的功能作用，支持各類科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中介服務機構發(fā)展，建立與國際知名技術轉(zhuǎn)移機構深度合作交流的渠道，吸引國際知名的技術轉(zhuǎn)移服務機構來滬開展業(yè)務，構建功能完善、高效運轉(zhuǎn)、輻射全球的技術轉(zhuǎn)移服務網(wǎng)絡。
實施科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化緊缺人才培養(yǎng)計劃，加大對國內(nèi)緊缺的前沿技術路線研究、技術需求分析、無形資產(chǎn)價值評估、技術營銷、技術并購、知識產(chǎn)權運營等領域?qū)I(yè)人才的培養(yǎng)力度。 九、大力培育具有市場化、專業(yè)化特點的新型研發(fā)機構，建立政府購買服務、后補助、獎勵等財政投入與競爭性項目資助相協(xié)調(diào)的財政資金支持機制。
探索設立國有非企業(yè)研發(fā)機構。支持跨國公司在滬設立外資研發(fā)中心，支持本土跨國企業(yè)在滬設立全球研發(fā)中心、實驗室、企業(yè)技術研究院等新型研發(fā)機構。
支持新型研發(fā)機構與高等院校聯(lián)合培養(yǎng)研究生。允許國內(nèi)外企業(yè)、機構、合伙人或個人在中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)內(nèi)，設立提供科技成果轉(zhuǎn)化、科技成果輸入或輸出，以及其他相關科技服務的非企業(yè)機構；對海內(nèi)外非企業(yè)機構在上海自由貿(mào)易區(qū)設立分支機構或代表處，簡化審批程序。
十、運用財政后補助、間接投入等方式，支持企業(yè)通過自主研發(fā)、受讓、許可、作價入股、產(chǎn)學研合作等方式實施科技成果轉(zhuǎn)化。對本市企業(yè)實施的高新技術成果轉(zhuǎn)化項目，根據(jù)其綜合經(jīng)濟指標的完成情況及項目知識產(chǎn)權的屬性、創(chuàng)新程度等，在一定期限內(nèi)，對其研發(fā)投入由財政專項資金給予扶持。
十一、支持商業(yè)銀行開發(fā)科技成果轉(zhuǎn)化信用貸款產(chǎn)品，開展知識產(chǎn)權質(zhì)押貸款，股。
