9月證券金融真題(誰有09年9月證券從業(yè)資格考試真題)

1.誰有09年9月證券從業(yè)資格考試 真題

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歷年真題詳解

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教材教輔

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2.2017證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)測(cè)試題（2）內(nèi)容

一、單選題 1、基金管理人與托管人之間的關(guān)系是（ ） A 所有人與經(jīng)營者的關(guān)系 B 經(jīng)營與監(jiān)管的關(guān)系 C 持有與托管的關(guān)系 D 委托與受托的關(guān)系 標(biāo)準(zhǔn)答案： b 2、我國《基金法》規(guī)定，基金管理公司的最低實(shí)收資本為人民幣（ ）元 A 1000萬 B 3000萬 C 5000萬 D 一億 標(biāo)準(zhǔn)答案： d 3、率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是（ ） A 紐約證券交易所 B 芝加哥期貨交易所 C 國際貨幣市場(chǎng) D 美國證券交易所 標(biāo)準(zhǔn)答案： b 4、美國國庫券期貨是采用指數(shù)報(bào)價(jià)的，該指數(shù)是（ ） A 100與國庫券年收益率的差 B 100與和約最后交易日的3個(gè)月期倫敦銀行同業(yè)拆借利率的差 C 100與國庫券年貼現(xiàn)率的差 D 100與國庫券年收益率的和 標(biāo)準(zhǔn)答案： c 5、美國長期國債期貨可交割債券的剩余期限不少于（ ） A 15年 B 10年 C 30年 D 20年 標(biāo)準(zhǔn)答案： a 6、看漲期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按（ ）價(jià)格買入一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。

A 市場(chǎng)價(jià)格 B 買入價(jià)格 C 賣出價(jià)格 D 約定價(jià)格 標(biāo)準(zhǔn)答案： d 7、看跌期權(quán)的買方對(duì)標(biāo)的金融資產(chǎn)具有（ ）的權(quán)利 A 買入 B 賣出 C 持有 D 以上都是 標(biāo)準(zhǔn)答案： b 8、可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個(gè)營業(yè)日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)是（ ） A 美式期權(quán) B 歐式期權(quán) C 看漲期權(quán) D看跌期權(quán) 標(biāo)準(zhǔn)答案： a 9、認(rèn)股權(quán)的認(rèn)購期限一般為（ ） A 2~10年 B 3~10年 C 兩周到30天 D3個(gè)月到1年 標(biāo)準(zhǔn)答案： d 10、金融期貨的交易對(duì)象是（ ） A 金融商品 B 金融商品合約 C 金融期貨合約 D 金融期權(quán) 標(biāo)準(zhǔn)答案： c。

3.證券從業(yè)資格考試《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題有哪些

部分單選 1、證券市場(chǎng) 分為 股票 債券 基金等 是按照 （品種結(jié)構(gòu)）區(qū)分 2、第一家證券交易所 阿姆斯特丹 見到N次了 3、標(biāo)志中國證券市場(chǎng)區(qū)域性推向全國： 國務(wù)院證券委和證監(jiān)會(huì)成立 4、《過于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革……若干意見》把資本市場(chǎng)提高到（國家戰(zhàn)略任務(wù)）的高度 5、關(guān)于股票的論述錯(cuò)誤的是 設(shè)權(quán)證券 6、優(yōu)先股的限制主要是限制什么 表決權(quán)？ 7、向發(fā)起人、法人發(fā)行的應(yīng)該是 記名股票 8、股票分割合并 若干股合成1股 9、嚴(yán)重通脹對(duì)股價(jià)的影響 成本支出增加 股價(jià)下降 10、（股息率固定優(yōu)先股）題干好像是定義 11、（紅籌股）題干是定義 12、未完成股改的非流通股股份不包括 境外上市外資股 13、電子式儲(chǔ)蓄國債定義填空 （非流通） 14、shibor (16) 家 15、（歐洲債券） 幾家大銀行 幾家?guī)资覈H性銀行承銷的是…… 16、1998年亞洲金融危機(jī) 過于依賴銀行間間接融資 17、FT-100 迅速反應(yīng)英國市場(chǎng)行情的指數(shù) 18、美國 現(xiàn)代金融服務(wù)法案1999年 分業(yè)經(jīng)營 多選題 重點(diǎn)- - 每題1分 其他題型的有空慢慢補(bǔ)充。

。 題號(hào)不對(duì)應(yīng) 1、哪些基金可以投資證券 社保 企業(yè)年金 社會(huì)公益 證券投資基金 2、現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易、期貨交易的比較：選項(xiàng)有不易區(qū)分 監(jiān)管困難之類的 3、影響債券利率的因素 市場(chǎng)利率 籌資者資信 期限長短 3、政府債券的特征 4、地方債券：一般債券以本地財(cái)政擔(dān)保，專項(xiàng)債券建成后收入作保證 5、外國債券：必須經(jīng)當(dāng)?shù)毓俜街鞴芘鷾?zhǔn)，受當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)約束 6、基金投資當(dāng)事人 持有人 托管人 管理人 7、基金費(fèi)用除管理費(fèi)外 托管費(fèi) 交易費(fèi) 運(yùn)作費(fèi) 銷售服務(wù)費(fèi) 8、金融期貨種類 沒有遠(yuǎn)期期貨的吧 其他都選 9、國際金融市場(chǎng)主要參考利率期貨 倫敦銀行同業(yè)拆放利率期貨 聯(lián)邦基金利率期貨 3月港元利率期貨 10、奇異型期權(quán) 在 （基礎(chǔ)資產(chǎn) 選擇權(quán)性質(zhì) 有效期） 與其他標(biāo)準(zhǔn)化交易所期權(quán)存在區(qū)別 11、有擔(dān)保存托憑證分類 一級(jí)二級(jí)三級(jí)144A 12、資產(chǎn)證券化包括： 不動(dòng)產(chǎn) 應(yīng)收賬款 信貸資產(chǎn) 未來收益 13、中國證券化試點(diǎn)銀行： 建行 國家開發(fā)銀行 14、政府債券 （發(fā)行規(guī)模 期限結(jié)構(gòu) 未清償余額） 關(guān)系到一國政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展全局 15、金融機(jī)構(gòu)積極介入積極參與金融衍生工具發(fā)展的原因 好像有個(gè)陷阱 16、為轉(zhuǎn)移或防范風(fēng)險(xiǎn)采用的信用工具 信用聯(lián)結(jié)票據(jù) 利率互換 股權(quán)類資產(chǎn)互換？ 保證金互換（這個(gè)錯(cuò)的吧） 17、債券與股票的相同 都是直接融資 都是籌資手段 18、短期國債相關(guān)概念 一年以下 貨幣市場(chǎng)重要部分等 19、證券投資基金的主要風(fēng)險(xiǎn) 20、場(chǎng)外交易市場(chǎng)有哪些 21、OTC交易的特征 通訊方式 分散一對(duì)一 部分判斷 19、保險(xiǎn)公司次級(jí)債 債權(quán)人可要求申請(qǐng)破產(chǎn)清算 錯(cuò) 20、上證180指數(shù)基準(zhǔn)指數(shù)100點(diǎn) 錯(cuò)。

4.證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考試有哪些題目呢

多選題 題目61：以下屬于我國金融證券的是（）。

商業(yè)銀行次級(jí)債券√ 證券公司債券√ 混合資本債券√ 證券公司短期融資債券√ 題目62：金融期貨是期貨交易的一種，金融期貨的基本功能包括（）。 投機(jī)功能√ 套期保值功能√ 價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能√ 套利功能√ 題目63：保證公司債券的擔(dān)保人可以是（）。

信譽(yù)好的銀行√ 政府√ 發(fā)行人 舉債公司的母公司√ 題目64：境外上市外資股主要由（）股構(gòu)成。 S√ H√ N√ B 題目65：按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為（）。

場(chǎng)外股票基金 場(chǎng)內(nèi)股票基金 一般股票基金√ 專門化股票基金√ 題目66：根據(jù)我國《基金法》的規(guī)定，封閉式基金到期可采用以下哪些處理方式？ 按基金合同的約定進(jìn)行清盤√ 基金份額持有人申請(qǐng)贖回的基金 封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金√ 延長基金合同期限√ 題目67：金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為（）。 金融遠(yuǎn)期合約√ 金融期貨√ 金融互換和結(jié)構(gòu)化衍生工具√ 金融期權(quán)√ 題目68：證券投資基金份額持有人享有基金的（）。

收益權(quán)√ 表決權(quán)√ 信息知情權(quán)√ 經(jīng)營管理權(quán) 題目69：關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展論述正確的是（）。 金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險(xiǎn)√ 金融機(jī)構(gòu)的利潤驅(qū)動(dòng)是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因√ 20世紀(jì)80年代以來的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具盼發(fā)展√ 新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段√ 題目70：基金收益主要來源于（）。

資本利得√ 利息√ 紅利√ 股息√。

5.金融基礎(chǔ)知識(shí)

中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，是在國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下制定和實(shí)施貨幣政策、對(duì)金融業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理的宏觀調(diào)控部門。

中國人民銀行是1948年12月1日在華北銀行、北海銀行、西北農(nóng)民銀行的基礎(chǔ)上合并組成的。1983年9月，國務(wù)院決定中國人民銀行專門行使國家中央銀行職能。

1995年3月18日，第八屆全國人民代表大會(huì)第三次會(huì)議通過了《中華人民共和國中國人民銀行法》，至此，中國人民銀行作為中央銀行以法律形式被確定下來。 中國人民銀行的主要職責(zé)包括：依法制定和執(zhí)行貨幣政策：發(fā)行人民幣、管理人民幣流通：按照規(guī)定審批、監(jiān)督管理金融機(jī)構(gòu)； 按照規(guī)定監(jiān)督管理金融市場(chǎng)；發(fā)布有關(guān)金融監(jiān)督管理的業(yè)務(wù)的命令和規(guī)章；持有、管理、經(jīng)營國家外匯儲(chǔ)備、黃金儲(chǔ)備；經(jīng)理國庫；維護(hù)支付、清算系統(tǒng)的正常運(yùn)行；負(fù)責(zé)金融業(yè)的統(tǒng)計(jì)、調(diào)查、分析和預(yù)測(cè)；依法從事有關(guān)的金融業(yè)務(wù)活動(dòng)；作為國家的中央銀行，從事有關(guān)的國際金融活動(dòng)；承辦國務(wù)院交辦的其他事項(xiàng)；根據(jù)國務(wù)院規(guī)定，管理國家外匯管理局。

中國人民銀行總行設(shè)在北京。根據(jù)履行職責(zé)的需要，中國人民銀行總行內(nèi)設(shè)13個(gè)職能司（廳），包括：辦公廳、條法司、貨幣政策司、銀行監(jiān)管一司、銀行監(jiān)管二司、非銀行金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管司、合作金融機(jī)構(gòu)監(jiān)司、統(tǒng)計(jì)司、會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)司、支付科技司、國際司、內(nèi)審司、人事教育司。

為保證中國人民銀行能科學(xué)制定和實(shí)施貨幣政策，有效實(shí)行金融監(jiān)管，中國人民銀行總行還設(shè)立了研究局、貨幣金銀局、國庫局、保衛(wèi)局、培訓(xùn)中心，作為支持服務(wù)體系。中國人民銀行總行下設(shè)2個(gè)營業(yè)管理部，9個(gè)分行，326個(gè)中心支行，1827個(gè)縣（市）支行。

中國人民銀行的分支機(jī)構(gòu)是總行的派出機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是按照總行的授權(quán)，主要負(fù)責(zé)本轄區(qū)的金融監(jiān)管。此外，中國人民銀行還設(shè)立了印制總公司、清算中心、中國外匯交易中心等直屬企事業(yè)單位及駐外機(jī)構(gòu)。

所謂政策性銀行（ policy bank / non-commercial bank ）系指那些多由政府創(chuàng)立、參股或保證的，不以營利為目的，專門為貫徹、配合政府社會(huì)經(jīng)濟(jì)政策或意圖，在特定的業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)，直接或間接地從事政策性融資活動(dòng)，充當(dāng)政府發(fā)展經(jīng)濟(jì)、促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步、進(jìn)行宏觀經(jīng)濟(jì)管理工具的金融機(jī)構(gòu) 。 政策性銀行是指由政府發(fā)起、出資成立，為貫徹和配合政府特定經(jīng)濟(jì)政策和意圖而進(jìn)行融資和信用活動(dòng)的機(jī)構(gòu)。

1、政策性銀行的產(chǎn)生和發(fā)展是國家干預(yù)、協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物。政策性銀行與商業(yè)銀行和其他非銀行金融機(jī)構(gòu)相比，有共性的一面，如要對(duì)貸款進(jìn)行嚴(yán)格審查，貸款要還本付息、周轉(zhuǎn)使用等。

但作為政策性金融機(jī)構(gòu)，也有其特征：一是政策性銀行的資本金多由政府財(cái)政撥付；二是政策性銀行經(jīng)營時(shí)主要考慮國家的整體利益、社會(huì)效益，不以盈利為目標(biāo)，但政策性銀行的資金并不是財(cái)政資金，政策性銀行也必須考慮盈虧，堅(jiān)持銀行管理的基本原則，力爭(zhēng)保本微利；三是政策性銀行有其特定的資金來源，主要依靠發(fā)行金融債券或向中央銀行舉債，一般不面向公眾吸收存款；四是政策性銀行有特定的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，不與商業(yè)銀行競(jìng)爭(zhēng)。 2、當(dāng)今世界上許多國家都建立有政策性銀行，其種類較為全面，并構(gòu)成較為完整的政策性銀行體系，如日本著名的“二行九庫”體系，包括日本輸出入銀行、日本開發(fā)銀行、日本國民金融公庫、住宅金融公庫、農(nóng)林漁業(yè)金融公庫、中小企業(yè)金融公庫、北海道東北開發(fā)公庫、公營企業(yè)金融公庫、環(huán)境衛(wèi)生金融公庫、沖繩振興開發(fā)金融公庫、中小企業(yè)信用保險(xiǎn)公庫； 商業(yè)銀行”是英文Commercial Bank的意譯。

在給這個(gè)概念下定義問題上，中西方提法不盡相同。我們認(rèn)為商業(yè)銀行的定義應(yīng)包括以下要點(diǎn)，第一，商業(yè)銀行是一個(gè)信用授受的中介機(jī)構(gòu)；第二，商業(yè)銀行是以獲取利潤為目的的企業(yè)；第三，商業(yè)銀行是唯一能提供“銀行貨幣”（活期存款）的金融組織。

綜合來說，對(duì)商業(yè)銀行這一概念可理解為：商業(yè)銀行是以經(jīng)營工商業(yè)存、放款為主要業(yè)務(wù)，并以獲取利潤為目的的貨幣經(jīng)營企業(yè)。這個(gè)定義方法實(shí)際上是把中西方學(xué)者對(duì)商業(yè)銀行所下定義做了一個(gè)概括。

商業(yè)銀行的特征如下： （1）商業(yè)銀行與一般工商企業(yè)一樣，是以盈利為目的的企業(yè)。它也具有從事業(yè)務(wù)經(jīng)營所需要的自有資本，依法經(jīng)營，照章納稅，自負(fù)盈虧，它與其他企業(yè)一樣，以利潤為目標(biāo)。

（2）商業(yè)銀行又是不同于一般工商企業(yè)的特殊企業(yè)。其特殊性具體表現(xiàn)于經(jīng)營對(duì)象的差異。

工商企業(yè)經(jīng)營的是具有一定使用價(jià)值的商品，從事商品生產(chǎn)和流通；而商業(yè)銀行是以金融資產(chǎn)和金融負(fù)債為經(jīng)營對(duì)象，經(jīng)營的是特殊商品…一貨幣和貨幣資本。經(jīng)營內(nèi)容包括貨幣收付、借貸以及各種與貨幣運(yùn)動(dòng)有關(guān)的或者與之相聯(lián)系的金融服務(wù)。

從社會(huì)再生產(chǎn)過程看，商業(yè)銀行的經(jīng)營，是工商企業(yè)經(jīng)營的條件。同一般工商企業(yè)的區(qū)別，使商業(yè)銀行成為一種特殊的企業(yè)——金融企業(yè)。

（3）商業(yè)銀行與專業(yè)銀行相比又有所不同。商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)更綜合，功能更全面，經(jīng)營一切金融“零售”業(yè)務(wù)（門市服務(wù)）和“批發(fā)業(yè)務(wù)”，（大額信貸業(yè)務(wù)），為客戶提供所有的金融服務(wù)。

而專業(yè)銀行只集中經(jīng)營指定范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)和提供專門服務(wù)。隨著西方各國金融管。

6.2017證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》最新模擬題（8）內(nèi)容

第 12 頁：二、多選題第 16 頁：三、判斷題 2010年證券從業(yè)資格考試最后沖刺通關(guān)必備！ 題目1：根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以（ ）方式確定股票發(fā)行價(jià)格。

A、累計(jì)投標(biāo)詢價(jià) B、上網(wǎng)競(jìng)價(jià) C、詢價(jià) √ D、協(xié)商定價(jià) 題目2：關(guān)于證券公司融資融券證點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則敘述錯(cuò)誤的是（ ）。 A、客戶融資買人或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前1交易日 B、證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券 C、客戶融資買人證券的，應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券 公司融人的資金；客戶融券賣出的，應(yīng)當(dāng)以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融人的證券 D、證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶 √ 題目3：下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是（ ）。

A、金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度 B、金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易 √ C、金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易 D、在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均需符合監(jiān)管要求 題目4：世界上第一個(gè)股票交易所于1602年在（ ）成立。 A、美國的紐約 B、德國的柏林 C、英國的倫敦 D、荷蘭的阿姆斯特丹 √ 題目5：以下不屬于金融期貨合約的基礎(chǔ)工具的是（ ）。

A、股價(jià)指數(shù) B、債券 C、外匯 D、商業(yè)票據(jù) √。