證券09的教材和12的教材變化大嗎(9月份的證券從業(yè)資格考試,基礎(chǔ)和交易教材上變動(dòng)大么)

1.9月份的證券從業(yè)資格考試,基礎(chǔ)和交易教材上變動(dòng)大么

您好，看來(lái)您對(duì)考試信息還不太了解。

證券業(yè)考試協(xié)會(huì)考試官方微博宣布，第三次考試仍舊使用2012版教材。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《2013年度證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告（第3號(hào)）》也指出，2013年度第三次全國(guó)統(tǒng)考的證券從業(yè)人員資格考試的考試大綱和教材仍使用2012年版考試大綱及教材。

所以根本沒(méi)換教材，何來(lái)變動(dòng)？

請(qǐng)您注意中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)的公告，也可以關(guān)注新浪證券業(yè)協(xié)會(huì)考試的官方微博：證券考試考生服務(wù) 獲取考試最新消息。

如有不懂之處，真誠(chéng)歡迎追問(wèn)；如果有幸?guī)椭侥?，?qǐng)及時(shí)采納！謝謝啦！

2.證券從業(yè)考試基礎(chǔ)交易科目2012年的教材和2011比變化大么

與《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱（2012）》修訂相對(duì)應(yīng)，《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試統(tǒng)編教材（2012）》實(shí)現(xiàn)了五個(gè)方面的更新： 一、更新教材中的法律、法規(guī)和自律規(guī)則，包括最近發(fā)布（或修訂）的《關(guān)于進(jìn)一步深化新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》、《關(guān)于新股發(fā)行定價(jià)相關(guān)問(wèn)題的通知》等，做到與現(xiàn)行的法規(guī)同步；

二、更新教材中的基本理論和關(guān)鍵技術(shù)，包括歷次G20會(huì)議關(guān)于金融改革的內(nèi)容、投資理論的最新發(fā)展、金融工程的核心分析原理、無(wú)套利定價(jià)、套利基本原則、行業(yè)景氣分析、公司償債能力分析等，做到與當(dāng)前的理論與技術(shù)前沿同步；

三、更新教材中的有關(guān)數(shù)據(jù)，包括股票、債券、基金、金融衍生品各個(gè)細(xì)分市場(chǎng)、產(chǎn)品、業(yè)務(wù)、組織的最新數(shù)據(jù)，做到與當(dāng)前的市場(chǎng)進(jìn)程同步；

四、更新教材中的有關(guān)業(yè)務(wù)，包括首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市、地方政府債券的發(fā)行與承銷(xiāo)、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市、借殼上市活動(dòng)、融資融券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、分級(jí)基金、小微企業(yè)專(zhuān)項(xiàng)金融債券、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)等，做到與當(dāng)前的市場(chǎng)發(fā)展同步；

3.2009新版《證券基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券交易》教材

改動(dòng)的不是主要考點(diǎn)，問(wèn)題不大，考到的可能性也不大。

2009年新版證券從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材中，《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》這本書(shū)應(yīng)該說(shuō)變動(dòng)不大，全書(shū)的章節(jié)目錄與2008年版教材完全一樣。2009年的變化部分主要集中在第二、七、八章。

第二章：在第一節(jié)部分，新增加了“與股票相關(guān)的部分概念”。這部分的增加應(yīng)該說(shuō)很有必要，尤其是對(duì)廣大初學(xué)者，可以清晰一些基本術(shù)語(yǔ)。

在第二節(jié)，新增了“影響股票價(jià)格的因素”分析，主要是供求關(guān)系的分析。在基本因素中，按照公司、行業(yè)、宏觀(guān)和其它四個(gè)方面進(jìn)行劃分，與《證券投資分析》和傳統(tǒng)的因素分析進(jìn)行了對(duì)接，學(xué)起來(lái)更為順暢。

第七章：這一章新增了不少內(nèi)容，這也體現(xiàn)了監(jiān)管部門(mén)加強(qiáng)對(duì)證券公司管理的趨勢(shì)。在證券公司業(yè)務(wù)方面，對(duì)資產(chǎn)管理和融資融券的介紹加大了篇幅，預(yù)計(jì)將是新增的考點(diǎn)，兩個(gè)部分在《證券交易》中也是兩個(gè)獨(dú)立的章節(jié)，其重要性可見(jiàn)一斑。

新增了“證券公司的合規(guī)管理”和“證券公司綜合治理”，尤其是前者要引起重視。 第八章：這章主要是對(duì)部門(mén)規(guī)章的內(nèi)容作了大幅刪減，由原來(lái)的6、7個(gè)法規(guī)，減少到現(xiàn)在的3個(gè)。

新增了行業(yè)誠(chéng)信檔案和投資者保護(hù)基金的介紹，以及協(xié)會(huì)制定的《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》。后者無(wú)疑將是09年最重要的新增考點(diǎn)。

2009年新版《證券交易》教材（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“新教材”）與2008年舊版教材（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“舊教材”）相比，新教材共九章，298頁(yè)，總體來(lái)說(shuō)，變化不大，但基本上每章都有所調(diào)整。現(xiàn)就新舊教材各章出現(xiàn)的變化一一做出詳解。

第一章 證券交易概述此章內(nèi)容未有大的變化，依舊是保持了舊教材中原有的三節(jié)。新教材中刪除了“深圳證券交易所席位的分類(lèi)”、“上海證券交易所交易單元”等知識(shí)點(diǎn)。

第二章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)此章共分為七節(jié)，與舊教材第二章相比有較大變化，主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：1. 結(jié)構(gòu)調(diào)整方面：將舊教材中第二節(jié)“證券賬戶(hù)管理、證券登記、證券托管與存管”編入了新教材的第三章“經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)”中，原第五節(jié)“特別交易規(guī)定和交易事項(xiàng)”以及第六節(jié)“交易信息和交易行為的監(jiān)督與管理”編入了新教材的第四章“特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管”中。同時(shí)新教材將舊教材第八章的第八節(jié)內(nèi)容編入了本章第五節(jié)“證券公司與客戶(hù)之間的清算與交收”，將舊教材中知識(shí)點(diǎn)“證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立”獨(dú)立成本章第二節(jié)。

通過(guò)對(duì)本章的結(jié)構(gòu)調(diào)整我們可以看出，監(jiān)管部門(mén)進(jìn)一步明確了證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義與其業(yè)務(wù)范圍。2. 內(nèi)容刪減方面：首先是細(xì)化了“證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立”這部分內(nèi)容，明確了經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的流程，新增了客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管的具體操作流程；其次是在“證券公司與客戶(hù)之間的清算與交收”一節(jié)中，細(xì)化了證券公司與客戶(hù)之間資金清算與交收的具體流程，此處內(nèi)容可能成為一個(gè)新的考點(diǎn)；最后在第七節(jié)“證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其防范”中，將舊教材的“法律風(fēng)險(xiǎn)”改為了“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”，并且增加了很多違反各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的情形，必將成為多選題的重要考點(diǎn)。

第三章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)事項(xiàng)總體上來(lái)看，此章主要是將舊教材中第二章的第二節(jié)“證券賬戶(hù)管理、證券登記、證券托管與存管”做為本章的第一節(jié)編入。從細(xì)節(jié)上來(lái)看，本章簡(jiǎn)化了“合格境外機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)戶(hù)要求”、“證券賬戶(hù)掛失與補(bǔ)辦”、“指定交易的辦理與撤銷(xiāo)程序”等內(nèi)容，刪除了“深圳交易所的分紅派息流程”、“ETF的申購(gòu)、贖回清單”等內(nèi)容。

從此章的安排來(lái)看，《證券交易》的易讀性明顯得到改善，對(duì)于廣大考生來(lái)說(shuō)，也許是一個(gè)利好消息。第四章 特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管從章節(jié)名稱(chēng)來(lái)看，此章是新增的一章，但是其內(nèi)容屬于舊教材第二章5、6小節(jié)的一個(gè)簡(jiǎn)單復(fù)制。

深入閱讀之后，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)：在“大宗交易”知識(shí)點(diǎn)中，新增了“深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)”，這部分主要是根據(jù)2009年深圳交易所推出的新規(guī)（用綜合協(xié)議交易平臺(tái)取代原有大宗交易系統(tǒng)）來(lái)編寫(xiě)。第五章 證券自營(yíng)業(yè)務(wù) 、第六章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、第七章 融資融券業(yè)務(wù) 這三章分別是舊教材第四、五、六章的一個(gè)翻版，基本上沒(méi)有變化。

在第六章“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)”中，精簡(jiǎn)了對(duì)于“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)”與“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃合同”的闡述，從視覺(jué)上減輕了廣大考生的負(fù)擔(dān)。但遺憾的是，文中許多重復(fù)內(nèi)容并沒(méi)有進(jìn)行較好的總結(jié)。

另外，這三章中“法律風(fēng)險(xiǎn)”均改名為“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”。第八章 債券回購(gòu)交易這一章主要是對(duì)舊教材第七章進(jìn)行了精簡(jiǎn)與更新，基本內(nèi)容并沒(méi)有發(fā)生變化，故此章試題也不會(huì)有太多變動(dòng)。

在第一節(jié)“債券質(zhì)押式回購(gòu)交易”中，精簡(jiǎn)了關(guān)于債券質(zhì)押式回購(gòu)的概念，根據(jù)最新規(guī)定明確了“交易所質(zhì)押式回購(gòu)的債券品種包含所有在交易所上市的債券品種”；在“標(biāo)準(zhǔn)品種”這個(gè)知識(shí)點(diǎn)上進(jìn)行了較大變化，一是對(duì)原有篇幅進(jìn)行了縮減；二是明確了“上海證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)品種不再區(qū)分國(guó)債回購(gòu)和企業(yè)債回購(gòu)”；由于質(zhì)押式回購(gòu)雙方的權(quán)利與義務(wù)已包含在定義之中，故新教材刪掉了“全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式正回購(gòu)方和逆回購(gòu)方的權(quán)利和義務(wù)”知識(shí)點(diǎn)。在第二節(jié)“債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易”中，在“上海證券交易所買(mǎi)斷式回。