質量體系內審總結報告(銀行內審部工作總結)
質量體系內審總結報告
質量體系內審總結報告
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質量體系內審總結報告篇一：
20xx年十月二十七日至二十八日，××××客運有限公司根據體系運行要求組織進行了20xx年度內部質量管理體系審核工作。本次內審組由三人組成，成員均取得內審員證書并經領導授權，組長由××*擔任。依據《內審計劃》按排的日程，審核組利用二天時間，分別對××一分公司、二分公司以及公司相關職能
部門、領導層進行現場審核。審核組按照事前編制的檢查表，采用抽樣調查辦法，通過現場提問、查閱文件及記錄、現場觀察等方式，取得大量第一手資料，并進行現場檢查記錄。
通過審核，審核組全體成員一致認為：自通過iso9001初審以來，各分公司、各部門基本上能夠按照本公司質量方針的精神，圍繞質量來開展工作并形成相關質量記錄，質量管理體系運行是符合的，也是有效的。
通過審核，大家發(fā)現：公司質量目標雖已大部分實現，但重大交通事故的潛在發(fā)生可能會影響公司質量目標本文來源： ***的完全實現。這說明本公司質量管理體系運行中還存在一定的薄弱環(huán)節(jié)，應在今后體系運行過程中盡快加以克服。
本次內審中一共發(fā)現1個不合格項，均為一般不合格項，并呈離散性分布。針對各個不合格項，各相關責任單位均已在規(guī)定期限內進行糾正，同時針對發(fā)生原因制定了糾正措施并予以實施。經內審組驗證，糾正措施的實施初步有效。這說明本公司質量管理體系運行的自我完善機制已經發(fā)揮了作用，今后應繼續(xù)努力加以保持，以期實現質量管理體系的持續(xù)改進。
鑒于上述情況，本次內審組提出如下改進建議：一是要繼續(xù)組織員工加強對質量管理體系文件的學習，提高執(zhí)行文件的自覺性，加大執(zhí)行力度，在細化上做文章，更好地為廣大旅客服務，確保實現旅客滿意;二是要繼續(xù)把安全放在首位，時時刻刻不放松，采取各種措施，杜絕重大事故的再次發(fā)生，力爭實現所有質量目標，樹立××××品牌形象。
質量體系內審總結報告篇二：
尊敬的總經理/各部門負責人：
自 20xx年06月28日導入iso9001:2008質量管理體系以來，并于220xx9月27日實施了第一次內部審核，在整個審核過程中，得到了公司領導和各部門的大力支持和配合，確保了本次審核工作的順利完成，在此表示感謝。下面將具體審核情況報告如下：
一.內審目的：依據iso9001:2008標準要求，對本公司質量管理體系進行內部審核，認清優(yōu)勢，找出不足，必要時提出糾正與預防措施建議，以確保本公司iso9001:2008之質量管理體系不斷完善和改進，順利通過認證本公司的現場審核，順利獲取iso9001：2008證書。
二.內審范圍：本公司質量手冊覆蓋的涉及質量管理體系運作之相關部門及要素(5.6條款除外) 三.內審依據：iso9001:2008標準;本公司質量體系文件;客戶要求和法律法規(guī);客戶訂單 四.內審方式：以抽樣的方式，現場交談、詢問、觀察、審閱文件和質量記錄等，獲取客觀證據。 五.內審日期：20xx年10月7日。 六.審核結果：
1、文件審核結果：在現場審核前，審核組集中對本公司的質量管理體系文件進行審核，基本上沒
發(fā)現大的問題(嚴重不符合)，說明本公司的質量管理體系文件基本上符合iso9001:2008標準要求和法律法規(guī)的要求。 2、現場審核結果
營業(yè)部
七.審核綜合評價： 1、對體系文件的評價：
1)體系文件基本上符合iso9001：2008標準及國家法律法規(guī)的要求;
2)整套體系文件基本適應本公司產品、過程特點和本公司實際，但是一些控制，如具體操作的指導文件還需完善，建議專門進行研究，以有較強的可操作性。 2、對體系運作的評價：
1)本公司領導具有強烈的質量意識和競爭意識，工作思路清晰。各部門負責人普遍對本公司實施iso9001：2008標準有正確的認識態(tài)度，但基層員工對體系文件的熟悉程度還有待提高。
2)質量方針得到大力宣傳和貫徹，質量觀念已深入人心，本公司各項質量目標基本達成。
3)體系自20xx年6月28日正式實施以來，各部門均進行了文件培訓，對體系推行起到積極作用。20xx年10月5日由管理者代表組織，各部門配合，完成了對各部門的審核，找出了不足，提出了糾正改善措施，為體系有效實施打下了良好的基礎。
4)體系符合性評價：從各部門的查核情況來看,還有這些存在著這些問題：
a) 產品標識及檢驗標識方面應加強; b) 對相關記錄填寫的及時性應加強。
5)體系有效性評價：從 2007年10月份起，生產的不良品及客戶投訴有明顯的減少。員工的精神面貌和按要求辦事的`自覺性有較大的提高。這些方面都反映出體系的實施較為有效，但尚存在以下問題和需進一步改進的內容：
a) 各種品質記錄應及時填寫，特別是生產安排、各環(huán)節(jié)檢驗、監(jiān)控的表單; b) 對供應商的品質及交期的監(jiān)督跟進的有效性需加強;
c) 文件執(zhí)行的力度方面應加強落實(各部門要加強文件的培訓工作與貫徹)。
八.審核結論：質量管理體系基本有效。
九.糾正措施：對于審核中發(fā)現的不合格項，由管理者代表要求責任部門限期整改，其它各部門應“舉一反三”地實施系統(tǒng)性的糾正措施，以消除不合格;并且應識別潛在的不合格，采取必要的預防措施。完成日期為一周，一周后由管理者安排審核員進行跟蹤驗證，對于確有困難的，應至少完成糾正措施計劃的編制，報管理者代表審批。
十.記錄整理及報告：由文控負責協(xié)助管理者代表對內審相關資料的整理、歸檔并上報總經理，并由管理者代表上報管理評審。
附件：審核計劃、首末次會議記錄、內審檢查表、內審總結報告、糾正措施單等。
銀行內審部工作總結
銀行內審部工作總結
內審部門的工作的絕對嚴謹的。下面是小編整理的幾篇關于銀行內審部的工作總結范文，僅供參考。
銀行內審部工作總結【一】
xxxx年以來，結合個人金融業(yè)務特點，我部著重在相關業(yè)務品種的業(yè)務流程整合、相關制度建設、業(yè)務和政策學習等方面加強了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關內控工作做出了部署。
現將我部近期內控工作報告如下：
一、 銀行卡業(yè)務。
我部對信用卡業(yè)務進行了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存銀行卡及成品銀行卡的帳實相符。
二、 加強了內控合規(guī)建設。
對內控合規(guī)員進行了調整和落實，根據個人金融部實際情況，指定==副主任牽頭，==等幾位同志為個人金融部的內控合規(guī)員。
并計劃部門內每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風險及自身風險的認識。
此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設性意見，在會議上評估。
三、 強調業(yè)務學習和規(guī)章制度學習的重要性。
每月至少安排2天時間開展部門全體員工集中學習業(yè)務知識、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學習氛圍。
加強對員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀、價值觀和道德觀。
四、對外圍系統(tǒng)的柜員進行全面清理。
因近期全轄業(yè)務人員變動較大，為加強內控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時進行了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。
銀行內審部工作總結【二】
一、所作的工作
20xx年上半年責任審計科在認真完成本科室審計業(yè)務工作的同時，積極完成了辦事處交辦的其他各項工作任務。
本科室主要開展了兩項專項審計，第一項是1月10日至15日開展的對徐秋麗等2位支行副行長進行的非現場責任審計;第二項是4月9日至15日協(xié)助豫南審計協(xié)作區(qū)開展的對周偉等13位支行行長和副行長進行的責任審計。
領導干部任期內責任審計的實施，為組織部門考察使用干部提供了可靠依據，對加強干部管理和監(jiān)督發(fā)揮了重要作用。
二、工作存在的問題
1、審計力量與審計任務不相適應，審計質量難保證。
在大部分情況下，部分同志因專業(yè)水平限制而無法獨擋一面的承擔審計工作任務，憑經驗憑感覺進行審計，把審計檢查作為例行公事，走過場，“腳踏西瓜皮，滑到哪里算哪里”。
2、未能更多關注支行對審計發(fā)現問題的整改情況，整改流于形式銀行內部審計個人工作總結銀行內部審計個人工作總結。
審計提出的意見、落實到位的少。
3、工作交叉重復，在不必要的工作上，耗費了大量精力和人力，降低了審計效率。
4、審計成果運用不夠。
三、下半年工作打算
1、做好對高管人員和關鍵崗位人員的專項責任審計。
進一步深化高管人員和關鍵崗位人員審計內容，逐步推行任中審計。
將審計關口前移，大力推行先審后任、先審后離，克服先離任后審計的現象發(fā)生，力戒審計走過場。
2、配合上級行主動開展工作，服從于審計大局。
全面實施好上級行安排的授權審計項目;完成好辦事處交辦的其他各項工作
四、對辦事處工作的建議
1、建立評比制度銀行內部審計個人工作總結工作總結。
對全年業(yè)務資料進行整理歸檔，考核總結全年工作時，對全年審計項目進行綜合考核，評出年度優(yōu)秀審計項目和最差審計項目，并獎優(yōu)罰劣。
2、開展“提高素質，合格審計”的專項活動。
以提高審計人員綜合素質為前提，加大員工學習、培訓力度，目的是提高審計人員審計項目的質量，每半年組織一次審計考試，每半年開展一次審計人員工作學習匯報。
下半年，責任審計科全員將以責任審計為目標，以提高審計質量為核心，以全面完成任務為出發(fā)點，全科同志將團結一心、兢兢業(yè)業(yè)、克服困難、堅持原則，圓滿完成辦事處交辦的各項工作任務。
銀行內審部工作總結【三】
一、內部審計概念
內部審計是一種獨立、客觀的保證和咨詢活動。
其目的在于為組織增加價值并提高它的運作效率。
它采取系統(tǒng)化和規(guī)范化的方法來對風險管理、控制和治理程序進行評價，提高組織的效率，從而幫助組織實現其目標。
二、銀行內部審計現狀
為了加強金融監(jiān)管，中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會印發(fā)了《銀行業(yè)金融機構內部審計指引》。
該指引的頒布對于規(guī)范和加強商業(yè)銀行內部審計監(jiān)督，有效識別、揭示和管理風險具有十分重要的意義。
隨著金融體制的逐漸完善，銀行內部審計的獨立性和權威性也得到不斷加強，但是銀行內部審計在具體實踐過程中，仍存在以下不足：
(一)內審理念滯后，內部審計人員業(yè)務素質落后于銀行業(yè)務發(fā)展的需要
傳統(tǒng)的內部審計重點關注遵循性等較基礎的審計目標，審計方法經常采用"業(yè)務檢查"的模式，即采用查閱財務資料、信貸檔案和現場檢查等方式，通過比照現行規(guī)章制度來發(fā)現問題。
簡單地用是否符合現行制度作為判斷標準，并要求被審計對象對照整改的模式，無法提供有建設意義的審計信息及實質性的咨詢服務信息。
內審檢查只停留于表面的"查錯糾弊"，有寬度無深度，大部分精力用于"撿芝麻"，從而忽視"西瓜"的存在，內審理念與現代銀行業(yè)發(fā)展步伐不一致。
(二)內審人員培訓和考核機制不健全，階段性培訓重點與不斷變化的銀行業(yè)務品種未保持同步
目前部分金融機構對內審人員未建立正規(guī)的培訓規(guī)劃和培訓體系，更新銀行業(yè)務品種及電子化操作流程的同時，內審人員的培訓未同步跟進，出現滯后甚至培訓缺失，無嚴格和完善的考核機制，無健全的鼓勵機制。
(三)銀行內部審計技術和計量方法缺乏專業(yè)性， 缺少實施先進風險計量方法的必要支撐
隨著科學技術的飛速發(fā)展，銀行內部審計數據的電子化程度越來越高，受技術力量所限，計算機審計軟件的開發(fā)明顯滯后于審計工作的發(fā)展需要。
目前多數金融機構仍采用詳細審計或依賴審計者個人經驗判斷的抽樣審計方式，審計過程中缺少先進的`風險計量方法。
所有這一切都將使商業(yè)銀行內部審計難以滿足不同層次的工作需要。
三、提高內審職能的幾點建議
(一)更新內審理念，加強內審理念的宣傳
內部審計除了要關注傳統(tǒng)的內部控制之外，更要關注有效的風險管理機制和健全的公司治理結構。
內部審計的工作重點是分析、確認、揭示和防范關鍵性的經營風險。
內部審計的目標應從傳統(tǒng)的"查錯糾弊"提升為"幫助組織增加價值"。
加強審計理念的宣傳有助于促進內部審計工作的開展。
積極宣傳新的理念是基礎，并將內部審計歸納為"重監(jiān)督也重服務;重結果也重過程;重事后更重事中、事前;重財務也重業(yè)務和管理;重合規(guī)更重3E(經濟性、效率性、效果性);重審查也重建議;重當前也重戰(zhàn)略性和長遠性;重靜態(tài)更重動態(tài);重內部控制也重風險管理;重獨立行為也重互動"， 在實際的審計工作中逐漸推行績效審計和電子化審計的理念和方法等等，這些理念值得我們內部審計人員認真掌握，并將它進行有效運用。
(二)注重以人為本，不斷提升銀行內部審計人員的風險管理水平和綜合素質
風險管理是一項復雜的系統(tǒng)工程，內部審計人員不僅要懂得財務會計及相關法律法規(guī)，熟練運用內部審計標準、程序和技術，還必須具備相應的風險管理素質和技能。
內部審計人員除了要具備扎實的專業(yè)技能外，更應豐富專業(yè)風險管理的知識和技能，精通風險管理技術、現代管理信息技術和先進的管理技術手段，通過嫻熟的專業(yè)勝任能力來協(xié)助組織預防和減少風險，改進管理和提高效率。
銀行應加大內部審計人員的培訓力度。
設定有計劃的審計人員后續(xù)教育的機制，為審計人員創(chuàng)造一個良好的職業(yè)發(fā)展空間，不斷提升他們的審計能力和創(chuàng)新能力。
(三)為滿足金融體系國際化的需要，銀行應采用先進的風險計量方法
內部審計對現代內部控制的焦點不僅在于識別和評估風險的充分性，而且在于強調風險分析和計量，新資本協(xié)議鼓勵銀行采用更為先進的風險計量方法，如允許銀行通過內部評級確定風險函數計量加權風險資產;運用基本指標法、標準法、高級計量法和風險模型計量操作風險等。
內部審計可以借鑒新資本協(xié)議的方法，對風險進行計量和解析。
在風險難以量化、定量評價所需的數據難以獲取時，應采取定性評價。
定性評價在很多情況下需要主觀判斷不同結果的可能性，不同背景、不同經驗、不同性格和不同職位的人對風險判斷都可能不同。
銀行應加強內部審計信息化網絡化進程，充分運用計算機審計手段，研發(fā)和引入合適的審計軟件，現場審計和非現場審計高效結合，降低審計成本的同時，提高審計效率，并將審計關口有效前移。
目前，我國的金融業(yè)經歷著體制的深化和金融業(yè)務的創(chuàng)新，銀行內部審計作為防范金融風險、促進我國金融業(yè)健康發(fā)展的重要環(huán)節(jié)，也面臨著適應環(huán)境變化的挑戰(zhàn)。
只有加強銀行內部審計力量的建設，通過健全而相對獨立的銀行內部審計機制來加強銀行內部審計監(jiān)督，才能實現銀行的良性發(fā)展。