刑事案件審查起訴階段律師工作流程
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刑事案件審查起訴階段律師工作流程
刑事案件審查起訴階段律師工作流程
孫裕廣
目錄
一、刑事律師工作之閱卷
（一）申請閱卷的時(shí)間
（二）閱卷流程
（三）閱卷時(shí)需著(zhù)重了解的事項
二、刑事律師工作之法律文書(shū)初稿
（一）辯護意見(jiàn)或辯護詞初稿
（二）質(zhì)證意見(jiàn)初稿
三、刑事律師工作之會(huì )見(jiàn)
（一）會(huì )見(jiàn)前備忘
（二）會(huì )見(jiàn)流程
（三）會(huì )見(jiàn)交流提綱
（四）會(huì )見(jiàn)目標
（五）會(huì )見(jiàn)注意事項
四、刑事律師工作之調查取證
（一）審查起訴階段的取證方式
（二）律師自行調查取證的要求
（三）律師制作調查筆錄的內容
五、刑事律師工作之向檢察院提出律師意見(jiàn)
（一）適用情形
（二）意見(jiàn)分類(lèi)
六、刑事律師工作之變更強制措施
（一）申請條件
（二）申請解除取保候審、監視居住
（三）常見(jiàn)取保候審適用的情形
（四）較難適用取保候審的情形
（五）與犯罪嫌疑人及其家屬講解取保候審
（六）申請變更強制措施為取保候審
七、刑事律師工作之代理申訴或控告
（一）代理申訴或控告的情形
（二）受理部門(mén)
（三）搜集侵犯犯罪嫌疑人權利相關(guān)證據
（四）申訴或控告書(shū)的內容
決勝于庭前，刑事案件審查起訴階段律師工作的質(zhì)量將直接影響辯護效果的實(shí)現。本文將系統歸納刑事律師在審查起訴階段的具體工作，承接前文《刑事案件偵查階段律師工作流程》。對于刑事律師從審查起訴階段才介入案件的，有關(guān)委托手續、與辦案機關(guān)取得聯(lián)系、研究案件罪名及辯點(diǎn)的流程不再累贅，如需了解可參見(jiàn)前文。
一、刑事律師工作之閱卷
（一）申請閱卷的時(shí)間
自檢察院對案件審查起訴之日起。
（二）閱卷流程
1. 向檢察院預約閱卷時(shí)間；
2. 持律師事務(wù)所信函、授權委托書(shū)及律師證；復印卷宗，或帶上便攜式掃描儀、相機、足夠容量的手機現場(chǎng)拍攝卷宗，或帶上U盤(pán)拷貝電子卷宗（如有電子卷宗）；
3. 案卷拿到手后，需核對卷宗材料是否齊全，以免漏下卷宗材料；
4. 取回案卷后，制作卷宗索引表；
5. 根據案件情況制作閱卷計劃；
6. 閱讀時(shí)通過(guò)圖表、摘錄等方法制作閱卷筆錄；
7. 如研讀卷宗過(guò)程中發(fā)現證據有疑點(diǎn)、關(guān)鍵信息拍照或復印不清晰，需要再次到法院查閱的，應電話(huà)預約并告知需要查閱的卷宗編號。
（三）閱卷時(shí)需著(zhù)重了解的事項
1. 犯罪嫌疑人的自然情況；
2. 涉嫌犯罪的時(shí)間、地點(diǎn)、動(dòng)機、目的、手段、后果及其他可能影響定罪量刑的法定、酌定情節等；
3. 犯罪嫌疑人無(wú)罪、罪輕的事實(shí)和材料；
4. 證人、鑒定人、勘驗檢查筆錄制作人的自然情況；
5. 被害人的基本情況；
6. 辦案手續和文書(shū)是否合法、齊備；
7. 技術(shù)性鑒定材料的來(lái)源、鑒定人是否具有鑒定資格、鑒定結論及其理由等；
8. 同案被告人的有關(guān)情況；
9. 有關(guān)證據的客觀(guān)性、關(guān)聯(lián)性和合法性，證據之間及證據本身的矛盾與疑點(diǎn)；
10. 相關(guān)證據能否證明起訴意見(jiàn)書(shū)所述的犯罪事實(shí)及情況，有無(wú)矛盾與疑點(diǎn)；
11. 其他與案件有關(guān)的材料。
二、刑事律師工作之法律文書(shū)初稿
（一）辯護意見(jiàn)或辯護詞初稿
（二）質(zhì)證意見(jiàn)初稿
（本文為審查起訴階段的程序性歸納，對于以上法律文書(shū)的撰寫(xiě)要點(diǎn)不再展開(kāi)。）
三、刑事律師工作之會(huì )見(jiàn)
（一）會(huì )見(jiàn)前備忘
1. 向看守所預約會(huì )見(jiàn)的時(shí)間；
2. 地圖查找看守所方位，制定出行計劃；
3. 需提前準備好的資料：（1）授權委托書(shū)；（2）律師會(huì )見(jiàn)在押犯罪嫌疑人介紹信（需寫(xiě)明律師執業(yè)證號、聯(lián)系方式）；（3）律師執業(yè)證、實(shí)習律師證（如實(shí)習律師一同會(huì )見(jiàn)）；有些地方實(shí)習律師會(huì )見(jiàn)是需要偵查機關(guān)或者看守所同意的；（4）身份證（差旅及其他需要）；（5）筆、紙、印油等辦公用品若干；（6）交流提綱；（7）《準予翻譯人員參與會(huì )見(jiàn)的同意函》（如有，需由檢察院出具此函件）。
（二）會(huì )見(jiàn)流程
1. 會(huì )見(jiàn)手續（遞交介紹信、授權委托書(shū)，出示律師執業(yè)證，登記在押犯罪嫌疑人及律師信息）；
2. 按照交流提綱向犯罪嫌疑人了解案情、核實(shí)證據，制作律師會(huì )見(jiàn)筆錄；
3. 完成會(huì )見(jiàn)筆錄后交犯罪嫌疑人閱讀或向其宣讀，問(wèn)是否有補充或修改，確認無(wú)誤后由犯罪嫌疑人簽名、按捺指紋；
4. 會(huì )見(jiàn)完畢與羈押場(chǎng)所辦理犯罪嫌疑人交接手續。
（三）會(huì )見(jiàn)交流提綱
1. 了解犯罪嫌疑人的身體狀況與精神狀況；
2. 讓犯罪嫌疑人回憶公訴人的每一個(gè)提問(wèn)及其回答；
3. 結合案情有針對性地解釋刑法中該罪名的有關(guān)規定及本案的辯點(diǎn)；
4. 就案件細節提問(wèn)犯罪嫌疑人；
5. 向犯罪嫌疑人核實(shí)證據，聽(tīng)取其對相關(guān)證據的意見(jiàn)（對書(shū)證、物證進(jìn)行辨認，告知鑒定意見(jiàn)、犯罪嫌疑人與被告人陳述不一致的地方），如果犯罪嫌疑人的陳述與卷宗記錄不吻合，應詢(xún)問(wèn)真實(shí)情況，并要求就前后不一致的地方進(jìn)行解釋?zhuān)?/p>
6. 了解辦案人員對犯罪嫌疑人揭發(fā)他人重大犯罪事實(shí)等立功情形的調查情況；
7. 就辯護意見(jiàn)與犯罪嫌疑人進(jìn)行溝通，確認是否同意或有新的補充；
8. 了解犯罪嫌疑人被采取強制措施過(guò)程中其人身權利是否受到侵犯，辦案人員等是否存在逼供、誘供；
9. 告知審查起訴、審判等具體流程和每階段預計的時(shí)間。
（四）會(huì )見(jiàn)目標
1. 通過(guò)核實(shí)證據使犯罪嫌疑人了解、掌握辦案機關(guān)認定其涉嫌犯罪的事實(shí)及相關(guān)證據；
2. 就證據進(jìn)行交流，以做好辯護的準備；
3. 通過(guò)了解公訴人提問(wèn)及犯罪嫌疑人答復，推測起訴書(shū)的重點(diǎn)；
3. 通過(guò)交流判斷犯罪嫌疑人是否有翻供的可能性。
（五）會(huì )見(jiàn)注意事項
1. 面對監管人員或偵查人員無(wú)理阻撓，應運用法律法規維護自身權益，也可以隨身帶上法律法規，在必要時(shí)以法條進(jìn)行辯論；
2. 切忌在犯罪嫌疑人面前與辦案人員、監管人員發(fā)生爭執；
3. 面對犯罪嫌疑人的謊言，不必指責，但應告知他其他證據證明的`事實(shí)，以及告知他其供述將在庭上質(zhì)證、核實(shí)；
4. 對犯罪嫌疑人及其家屬的違規要求，應以法律法規說(shuō)明后果以及對本案的影響；
5. 遵守律師會(huì )見(jiàn)的法律法規；
6. 會(huì )見(jiàn)時(shí)與當事人談話(huà)需根據其文化程度、閱歷等綜合因素，用最直白最清晰的語(yǔ)言交流。
四、刑事律師工作之調查取證
調查取證權是法律賦予刑事律師的一項權利，本貫穿刑事訴訟的各個(gè)階段，但審查起訴階段律師通過(guò)閱卷對案件辦案機關(guān)收集、掌握的證據有一定的了解，此時(shí)的調查取證更具有方向性。
（一）審查起訴階段的取證方式
1. 律師自行調查取證；
2. 申請檢察院調查取證。
（二）律師自行調查取證的要求
1. 一般要由兩人以上進(jìn)行，并持律師事務(wù)所介紹信及律師執業(yè)證；
2. 向被害人或其近親屬、被害人提供的證人收集與本案有關(guān)材料的，應經(jīng)他們同意，并經(jīng)檢察院許可；
3. 向證人或者其他單位和個(gè)人收集與案件有關(guān)的材料，但應事先征得本人同意，并在調查筆錄上記明；
4. 調查過(guò)程中要堅持實(shí)事求是的原則，做好調查筆錄，必要時(shí)可以錄音、錄像；
5. 收集物證、書(shū)證、視聽(tīng)資料原件，無(wú)法提取原件的，可以復制、拍照或者錄像，并附證據提供者的證明。；
6. 在證據收集后盡早告知辦案機關(guān)，并特別注意證據的來(lái)源、形式、收集方式、效力，保護好證據原件，防止滅失；其中，收集的有關(guān)犯罪嫌疑人不在犯罪現場(chǎng)、未達到刑事責任年齡、屬于依法不負刑事責任的精神病人的證據，應當及時(shí)告知檢察院；
7. 證據不宜由律師調取的，或者證據完好調取的難度較大的，應申請檢察院取證。
（三）律師制作調查筆錄的內容
1. 應當載明調查人、被調查人、記錄人的姓名，調查的時(shí)間、地點(diǎn)；
2. 筆錄內容應當有律師身份的介紹，被調查人的基本情況，律師對證人如實(shí)作證的要求，作偽證或隱匿罪證要負法律責任的說(shuō)明；
3. 全面、準確地記錄調查內容；
4. 經(jīng)被調查人核對或者向其宣讀，確認無(wú)誤、無(wú)需修改后，簽字并按捺指紋（蓋章）確認；
5. 邀請有關(guān)人員在場(chǎng)見(jiàn)證，并在調查筆錄上簽名（看需要）。
五、刑事律師工作之向檢察院提出律師意見(jiàn)
（一）適用情形
在研讀案卷材料后，可根據事實(shí)和證據提出相關(guān)的意見(jiàn)，供檢察機關(guān)在起訴時(shí)參考。
（二）意見(jiàn)分類(lèi)
1. 不起訴意見(jiàn)；
2. 輕罪意見(jiàn)；
3. 認定從犯、脅從犯、初犯、自首、坦白、立功等意見(jiàn)；
4. 排除非法證據的意見(jiàn)；
5. 補充偵查的意見(jiàn)。
六、刑事律師工作之變更強制措施
我國刑事訴訟法規定了強制措施有拘傳、取保候審、監視居住、拘留和逮捕五種，司法實(shí)踐中較為常用的是拘留、逮捕和取保候審，拘傳和監視居住較少采用。下文主要探討申請取保候審的工作流程。
（一）申請條件
1. 取保候審《刑事訴訟法》第65條；監視居住《刑事訴訟法》第72條；注：對符合取保候審條件，但犯罪嫌疑人不能提出保證人，也不交納保證金的，可以監視居住。
2. 超期羈押。
（二）申請解除取保候審、監視居住
1. 期限屆滿(mǎn)。《刑事訴訟法》規定取保候審期限最長(cháng)不得超過(guò)12個(gè)月，監視居住最長(cháng)不得超過(guò)6個(gè)月。
2. 發(fā)現犯罪嫌疑人不應當追究刑事責任。
（三）常見(jiàn)取保候審適用的情形
1. 犯罪數額不大、已退贓的職務(wù)犯罪案件；
2. 危害結果不大的破壞市場(chǎng)經(jīng)濟秩序的案件；
3. 經(jīng)濟賠償等達成諒解的交通肇事案件；
4. 危害結果不大的未成年人案件；
5. 經(jīng)濟賠償等達成諒解的故意傷害（輕傷）案、故意毀壞財物案件；
（四）較難適用取保候審的情形
1. 犯罪嫌疑人是流動(dòng)人口；
2. 可能判處有期徒刑以上刑罰、不能適用緩刑的案件。
（五）與犯罪嫌疑人及其家屬講解取保候審
講解內容：
1. 取保候審的使用條件（《刑事訴訟法》第65條）；
2. 保證方式及條件、保證金退還（《刑事訴訟法》第66、67、71條）；
3. 保證人、被取保候審人的義務(wù)、法律責任（《刑事訴訟法》第68、69條）；
4. 申請取保候審在司法實(shí)踐中的難度；
5. 不承諾結果。
（六）申請變更強制措施為取保候審
申請書(shū)基本內容：
1. 申請人；
2. 犯罪嫌疑人涉嫌罪名、羈押情況；
3. 申請事項：請求變更強制措施為取保候審；
4. 事實(shí)與理由；
5. 證明申請書(shū)相關(guān)內容的證據；
6. 保證方式。
七、刑事律師工作之代理申訴或控告
辯護律師在偵查期間可以為犯罪嫌疑人代理申訴、控告（《刑事訴訟法》第36條）
（一）代理申訴或控告的情形
1. 侵犯犯罪嫌疑人的人身權利和人身自由。如刑訊逼供、監管人員不作為致使犯罪嫌疑人被關(guān)押人員毆打；采取強制措施法定期限屆滿(mǎn)，不予以釋放、解除或者變更的。
2. 侵犯犯罪嫌疑人的財產(chǎn)權利。如應當退還取保候審保證金不退還的；對與案件無(wú)關(guān)的財物采取查封、扣押、凍結措施的；應當解除查封、扣押、凍結不解除的；貪污、挪用、私分、調換、違反規定使用查封、扣押、凍結的財物的。
3. 侵犯犯罪嫌疑人的程序性權利。如辯護權；知情權（告知回避權、聘請律師權利、鑒定意見(jiàn)、采取強制措施的理由、偵查終結的結果、補充偵查后的結果）。
（二）受理部門(mén)
向辦理本案的人民檢察院申訴或向上一級人民檢察院申訴。人民檢察院對申訴應當及時(shí)進(jìn)行審查，情況屬實(shí)的，通知有關(guān)機關(guān)予以糾正。
（三）搜集侵犯犯罪嫌疑人權利的相關(guān)證據
通過(guò)會(huì )見(jiàn)搜集；注意及時(shí)性；告知犯罪嫌疑人保存證據的方法。
（四）申訴或控告書(shū)的內容
1. 被代理的犯罪嫌疑人的基本情況；
2. 申訴或控告對象；
3. 違法的事實(shí)，包括時(shí)間地點(diǎn)等；
4. 初步的證據或者證據線(xiàn)索；
5. 法律依據；
6. 對處理的要求。
