1、合同范圍內的索賠。承包商根據與業(yè)簽訂的合同，如果業(yè)主未履行合同有關(guān)條款，承包商向業(yè)主提出經(jīng)濟或工期上的補償索賠。

2、合同范圍外的索賠。對那些不在通用合同條款內的項目，或者業(yè)主認為根據通用合同條款的相關(guān)規定這些項目從法律上可不償付。是否對承包商的這種索賠進(jìn)行償付基本上取決于業(yè)主在職業(yè)道德上的考慮。業(yè)主可能會(huì )提供一些僅為避免責任的解決方案。

3、工程變更引起的索賠。工程建設不可預見(jiàn)的因素多，涉及面廣，施工現場(chǎng)業(yè)主往往會(huì )指令新增工作，改變材料，暫停或加速施工等，大致包括：

（1）附加工程。這種附加工程項目已列人合同工程量清單表，在實(shí)際施工中具體的數量比合同增大。

（2）額外工程。超過(guò)了合同界限，但承包商必須完成，屬施工范圍內的“新增工作”。要完成新增額外工作就要進(jìn)行設備、人員的重新組織，重新制訂新的施工方法，調整施工計劃，從而增加費用,產(chǎn)生索賠。

（3）工程變更引起的其它工程停工索賠。因業(yè)主、監理等非承包商原因產(chǎn)生的已施工完工程變更、后序施工無(wú)圖紙資料和設備材料等因素，引起工程停工或改變施工方案,造成損失而發(fā)生索賠。

4、技術(shù)規范、法規變動(dòng)。承包商在工程施工過(guò)程中,由于國家、行業(yè)法律法規、技術(shù)規范標準的修訂變動(dòng)或新增，引起工程施工造價(jià)增加，發(fā)生政策性索賠。

5、業(yè)主提供的條件不利而引趣的索賠。業(yè)主與承包商約定，項目建設的施工圖紙審查、消防審查、用地手續及建設報建和施工許可證、質(zhì)量監督申報等前期工作、工程現場(chǎng)的“四通一平”、施工圖紙、主要設備材料供應等項工作由業(yè)主負責提供，在實(shí)際過(guò)程中，由于業(yè)主提供的條件不利，使承包商施工效率降低而導致索賠。

6、地質(zhì)氣候。工程施工實(shí)際地質(zhì)條件比招標文件提供的差，需要進(jìn)行強夯、換土、打樁等處理而增加造價(jià)；以及實(shí)際施工環(huán)境氣候惡劣，高溫、寒冷，風(fēng)、雨、砂塵頻大等需要采取特殊施工，或是由于不可抗力導致工程延期而增加造價(jià)，發(fā)生工程索賠。

7、社會(huì )政治變化。工程施工過(guò)程中，由于政府發(fā)布的物價(jià)、定額、取費，稅費變化上漲增加工程造價(jià);社會(huì )動(dòng)亂、政治危機、政權異變影響工程正常持續進(jìn)行、停工、延期等導致承包商利益損失，發(fā)生工程索賠。

總的來(lái)說(shuō)，承包商從事索賠的原因主要有以下方面：

（1）廣義上對合同條款的調整；

（2）最初合同文件的某部分不完善，如缺乏清晰度、遺漏或詞義含混等；

（3）承包商和工程師間缺乏交流；

（4）承包商為了找回一定的資金以增加其利潤或減少損失，而其損失是由于投標報價(jià)時(shí)報價(jià)過(guò)低或者在報價(jià)過(guò)程中存在自身缺陷；

（5）工程師在給承包商下達指令時(shí)存在明顯的錯誤；

（6）業(yè)主對合同管理的干預等。

四、索賠的過(guò)程

l、迅速反應。當干擾事件發(fā)生后，承包商應迅速作出反應，通過(guò)對合同實(shí)施的跟蹤、分析、診斷，了解事件發(fā)生的前因后果。在工程的'實(shí)施過(guò)程中，干擾事件責任常常是多方面的，故必須進(jìn)行責任分解，劃分各方的責任范圍，按責任大小，分擔損失。

2、尋找理由事實(shí)。按合同的有關(guān)條款要求，分析這些干擾事件是否在合同規定的索賠范圍內，對一些特殊的事件必須作合同擴展分析。

3、調查損失。對承包商索賠的分類(lèi)來(lái)說(shuō)，常見(jiàn)的主要表現在工期的延長(cháng)和費用的增加。損失調查的重點(diǎn)就是收集、分析、對比實(shí)際和計劃的施工進(jìn)度，工程成本和費用方面的資料，在此基礎上計算索賠值。

4、起草報告。由承包商委派的專(zhuān)人在其他管理人員配合和協(xié)助下起草索賠文件，表述索賠要求和支持這個(gè)要求的詳細依據；索賠依據資料要合理、時(shí)效、系統、準確完整，索賠事件與發(fā)生的過(guò)程記錄資料、有關(guān)設計圖紙資料之間能相互支持一致，防止出現相互矛盾，影響索賠工作。

5、與對方洽談。由承包商委派的專(zhuān)人與對方代表面對面協(xié)商，做到有理、有利、有節。

五、索賠的實(shí)現

索賠不僅是工程項目管理的一部分，而且是承包商經(jīng)營(yíng)理念的一部分，如何看待和對待索賠，實(shí)際上是個(gè)經(jīng)營(yíng)戰略問(wèn)題，是承包商對利益和關(guān)系、利益和信譽(yù)的權衡。不能積極有效地進(jìn)行索賠，承包商會(huì )蒙受經(jīng)濟損失；而索賠過(guò)多過(guò)濫，承包商的信譽(yù)會(huì )受到損害，影響承包商的長(cháng)遠利益。所以，承包商可以從以下方面來(lái)更好地處理索賠。

1、簽訂合同的目的是為了明確當事人的權利、責任和義務(wù)，全面實(shí)際履行合同，保護當事人的合法權益。不是為了違約索賠。對履行合同違約方的處罰，是對發(fā)生成本的補償，不是索賠利潤，是為了最大限度的減少損失。

2、全面完成合同責任：承包商應以積極合作的態(tài)度全面完成合同責任，主動(dòng)配合業(yè)主完成各項工程，建立良好的合作關(guān)系，具體表現在：按合同規定的質(zhì)量、數量、工期、承諾要求完成工程。承包商只有在合同實(shí)施中無(wú)違約行為，讓業(yè)主或業(yè)主代表對其管理表示滿(mǎn)意，并積極地配合業(yè)主搞好工程管理工作，協(xié)調各方面的關(guān)系，才能在以后的索賠中處于有利地位。在工程管理中，業(yè)主有時(shí)會(huì )有這樣或那樣的失誤和問(wèn)題，作為承包商應及時(shí)提醒指出他們的失誤和問(wèn)題，以免造成雙方的損失。

3、對事先不能預見(jiàn)的干擾事件，應及時(shí)采取措施，降低其影響、減少損失。要在友好、和諧、互相信任和依賴(lài)的氣氛中合作，雙方心情舒暢，而且業(yè)主對承包商充滿(mǎn)信任，在這種氣氛下，當干擾事件發(fā)生后承包商提出的索賠要求，也容易為業(yè)主認可。

4、著(zhù)眼于重大索賠：在項目管理中，對已經(jīng)出現的干擾事件或對方違約行為的索賠，一般著(zhù)眼于重大的有影響的、索賠額較大的事件，對小事不要斤斤計較，索賠次數太多、太頻繁，容易引起對方反感，但承包商對這些“小事”又不能不問(wèn)，應作相應的處理，并告訴業(yè)主這是出于良好合作的誠意，而放棄這些索賠,當然在必要的時(shí)候又可”舊事重提”，以作為索賠談判中讓步的籌碼。

承包商開(kāi)展索賠工作的程序和方法對于索賠是否成功至關(guān)重要，根據不同的合同要求以及不同業(yè)主的處事方式，需要運用不同的方法提交索賠報告與各方面的證據，才能達到承包商所希望達到的目的。索賠能力的強弱，反映了承包商的綜合管理水平和經(jīng)營(yíng)理念，它要求實(shí)施者在整個(gè)合同執行期間、在管理的各個(gè)環(huán)節上，都有卓有成效的管理。因此，工程索賠對承包商的自身管理同樣也是一種考驗。

以上主要是站在承包上的角度對工程索賠進(jìn)行論述的，對于項目建設者，可以從相反角度進(jìn)行管理，實(shí)施索賠管理工作，或進(jìn)行預反索賠，有效控制投資，順利實(shí)現項目建設的預期目標。

參考文獻：

[1]陳憲，于慧.建設工程項目管理.化學(xué)工業(yè)出版社，2005

[2]杜小玲.建設工程項目管理.機械工業(yè)出版社，2006

工程索賠畢業(yè)論文

工程索賠畢業(yè)論文

在建設項目施工過(guò)程中，工程變更和索賠幾乎是不可避免的，那么工程索賠畢業(yè)論文有哪些？大家不妨來(lái)看看小編推送的工程索賠畢業(yè)論文，希望給大家帶來(lái)幫助！

摘要

索賠有非常好的經(jīng)濟效果，根據國外資料，在正常情況下，工程承包能得到利潤約占合 同價(jià)的 3%—10%，而在許多國際工程索賠中，索賠額高達合同價(jià)的 10%——20%;甚至有 些工程項目索賠將超過(guò)合同價(jià)。在國際承包工程中，有一句話(huà)叫“中標靠低價(jià)，賺錢(qián)靠索賠。” 這充分反映了索賠工作在工程建設中所占的重要地位。當前，國際工程承包市場(chǎng)的競爭日趨激烈。首先主要由西方發(fā)達國家承包商所壟斷的國 際承包市場(chǎng)，已逐漸演變成群雄逐鹿的局面。我國參與國際承包商市場(chǎng)競爭中涉外公司實(shí)力 不斷壯大，除經(jīng)濟實(shí)力增強的情況外，更重要的是經(jīng)營(yíng)管理水平的提高。

1.工程索賠的認識

1.1 工程索賠的含義

索賠的概念

索賠是當事人在實(shí)施過(guò)程中，根據法律、合同規定及慣例，對不應由自己承擔責任的情 況造成的損失，向合同另一方當事人提出給予賠償或補償要求的行為。在工程建設的各個(gè)階 段，都有可能發(fā)生索賠，但在施工階段發(fā)生索賠較多。對施工合同的雙方來(lái)說(shuō)，都有通過(guò)索賠維護自己合法利益的權益，依據雙方約定的合同 責任，構成正確履行合同意義的制約關(guān)系。

2.索賠的特征

從索賠的基本含義，可以看出索賠具有以下幾個(gè)基本特征：

(1)索賠是雙向的，不進(jìn)晨報商可以向發(fā)包人索賠，發(fā)包人同樣也可以向承包商索賠。

由于實(shí)踐中發(fā)包人向承包人索賠的頻率相對較低，而且在索賠處理中，發(fā)包人始終處于主動(dòng) 和有力地位，對承包人的違約行為他可以直接從應付工程款中扣抵、扣留保留金或通過(guò)履約 保函向銀行索賠來(lái)實(shí)現自己的索賠要求。因此在工程實(shí)踐中大量發(fā)生的、處理比較困難的是 承包人向發(fā)包人的索賠。也是工程師進(jìn)行合同管理的重點(diǎn)內容之一。承包人的索賠范圍非常 廣泛，一般只要因非承包人自身責任造成其工期延長(cháng)或成本增加，都有可能向發(fā)包人進(jìn)行索 賠。有時(shí)發(fā)包人違反合同，如未及時(shí)交付施工圖紙、合格施工現場(chǎng)、決策錯誤等造成工程修 改、停工、返工、窩工，未按合同支付工程款等，承包人可向發(fā)包人提出索賠要求; 也可能由于發(fā)包人應承擔風(fēng)險的原因，如惡劣氣候環(huán)境影響，國家法規修改等造成承包人損 失或損害時(shí)，也會(huì )向發(fā)包人提出補償要求。

(2)只有實(shí)際發(fā)生了經(jīng)濟損失或權利損失，一方才能向對方索賠。

經(jīng)濟損失是指因對方因 素造成合同外的額外支出，如人工費、材料費、機械費、管理費等額外支出;權利損失是指 雖然沒(méi)有經(jīng)濟上的損失，但造成了一方權利上的損失，如由于惡劣環(huán)境條件對工程進(jìn)度的不 利影響，承包人有權要求工期延長(cháng)等。

因此發(fā)生了實(shí)際的經(jīng)濟損失和權利損失，應是一方提 出索賠一個(gè)基本前提條件。

有時(shí)上面兩種情況同時(shí)存在，如發(fā)包人未及時(shí)交付合格的施工現 場(chǎng)，既造成了承包人的經(jīng)濟損失，有侵犯了承包人的工期權利，因此，承包人既要求經(jīng)濟賠 償，又要求工期延長(cháng);有時(shí)兩者則可單獨存在，如惡劣環(huán)境的影響，不可抗力事件等，承包 人根據合同規定或慣例只能要求工期延長(cháng)，不能要求經(jīng)濟賠償。

(3)索賠是一種為經(jīng)對方確定的單獨行為。

它與我們經(jīng)常所說(shuō)的工程簽證不同。

在施工過(guò) 程中簽證是承發(fā)包雙方就額外給用補償或工期延長(cháng)等達成一致的書(shū)面證明材料和補充協(xié)議， 它可以作為工程款結算最終增減工程造價(jià)的依據，而索賠則是單方面行為，對對方尚未形成 約束力，這種索賠要求能否得到最終實(shí)現，必須要通過(guò)雙方確定，(如雙方協(xié)商，談判、調 解或仲裁、訴訟)后才能實(shí)現。

3.工程索賠的分類(lèi)

(一)按索賠有關(guān)當事人分類(lèi)

1)承包人和發(fā)包人間的索賠。

這類(lèi)索賠大多數都是有關(guān)工程量計算，變更、工期、質(zhì) 量和價(jià)格方面的爭議，也有中斷或終止合同等其他違約行為的索賠。

2)總承包人和分包人間的索賠。

和承發(fā)包人相似，但大多數是分包人向總包人索要付 款或賠償，及承包人向分包人罰款或扣留支付款等。以上兩種涉及工程項目建設過(guò)程中施工條件或施工技術(shù)，施工范圍等變化引起的索賠， 一般發(fā)生頻率高，索賠費用大，有時(shí)也稱(chēng)為施工索賠。

3)發(fā)包人或承包人與供貨人、運輸人間的索賠。

其內容多系商貿方面的爭議，如貨品 質(zhì)量不符合技術(shù)要求、技術(shù)短缺、交貨拖延、運輸損壞等。

4)發(fā)包人或承包人與保險人間的索賠。

此類(lèi)多數是被保險人受到災害、事故或其他損 害或者損失、保險單項其投保的保險人索賠。

以上兩種在工程項目實(shí)施中的物資采集、運輸、保管、工程保險等方面活動(dòng)引起 的索賠事項，又稱(chēng)商務(wù)索賠。

(二)按索賠的依據分類(lèi)

1)合同內索賠。

合同內索賠是指索賠所涉及的內容在合同文件中找的依據，并可根據 合同規定明確劃分責任。一般情況下，合同內索賠處理和解決要順利一些

2)合同外索賠。

合同為索賠是指索賠所涉及的內容和權利難以在合同文件中找的依據， 但可以從合同條文引申含義和合同適用法律或政府頒發(fā)的有關(guān)法規中找到索賠的依據。

3)道義索賠。

道義索賠是指承包人在合同內或合同外都找不到可以索賠的依據，因而 沒(méi)有提出索賠的要求和理由，但承包人認為自己有補償的道義基礎，而對其遭受的損失提出 具有優(yōu)惠性質(zhì)的補償要求，即道義索賠。

打哦一索賠的主動(dòng)權在發(fā)包人的手中，發(fā)包人在一 下四種情況下，可能會(huì )同意接受這種索賠;第一，若另找其承包人，費用會(huì )更大;第二，為 樹(shù)立自己的形象;第三，處于對承包人的同情和信任，;第四，謀取與承包人更長(cháng)久的合作。

三.按索賠的目的分類(lèi)

1)工期索賠。

即由于非承包人自身原因造成拖期的，，承包人要求發(fā)包人延長(cháng)工期，推 遲原來(lái)規定的竣工日期，避免違約誤期罰款等。

2)費用索賠。

即要求發(fā)包人賠償費用損失，調整合同價(jià)格，彌補經(jīng)濟損失。

四.按索賠事件的性質(zhì)分類(lèi)

1)工程延期索賠。

因發(fā)包人未按要求提供施工條件，如未及時(shí)交付施工圖紙、施工現場(chǎng)、 道路等，或因發(fā)包人指令工程暫停或不可抗力事件等原因造成工期拖延的，承包人對此提出 索賠。

2)工程變更索賠。

由于發(fā)包人工程師指令增加或減少工程量或增加附加工程、修改設計、 變更施工順序等，造成工期延長(cháng)或費用增加，承包人對此作出索賠。

3)工程終結索賠。

由于發(fā)包人違約或不可抗力事件等造成工程非正常終止，承包人應蒙 受經(jīng)濟損失而作出索賠。

4)工程加速索賠。

由于發(fā)包人或工程師指令承包人加快施工速度，縮短工期，引發(fā)承包 人的人、財，物額外開(kāi)支而提出的索賠。

5)意外風(fēng)險和不可預見(jiàn)因素的索賠。

在工程施工過(guò)程中，因人力不可抗拒的自然災害、 特殊風(fēng)險以及一個(gè)有經(jīng)驗的承包人同城不可預見(jiàn)的不利施工條件或客觀(guān)障礙，如地下水、地 質(zhì)斷層、溶洞、地下障礙物等引起的索賠。

4.索賠的意義

1)索賠是合同管理的重要環(huán)節 索賠和合同管理有直接的聯(lián)系，合同是索賠的依據，整個(gè)索賠處理的過(guò)程是執行合同 的過(guò)程，所以常稱(chēng)施工索賠是合同索賠。

承包商從過(guò)程投標之日開(kāi)始就要對合同進(jìn)行分析，項目開(kāi)工以后，合同管理人員要將每日實(shí) 施合同的情況與原合同分析的結果相比較，一旦出現合同規定以外的情況，或合同實(shí)施受到 干擾，承包商就要研究是否就此提出索賠。日常的單項索賠處理可由合同管理人員來(lái)完成。對于重大的一攬子索賠，要依靠合同管理人員從日常積累的工程文件中提出證據，供合同管 理方面的專(zhuān)家進(jìn)行分析。因此，想要索賠必須加強合同管理。

2)索賠是計劃管理的動(dòng)力 疾患管理一般是指項目實(shí)施方案、進(jìn)度安排、施工順序、勞動(dòng)力及機械材料的安排和使 用。

而索賠必須分析在施工過(guò)程中，實(shí)際施工計劃與原計劃的偏高程度。比如工期索賠就是 通過(guò)實(shí)際過(guò)程中與原計劃的路線(xiàn)分析比較才能成功。其費用索賠往往也是基于這種比較分 析的基礎之上。因此，在某種意義上講，離開(kāi)了計劃管理，索賠將成為一句空話(huà)。反過(guò)來(lái)講 要索賠必須加強項目的計劃管理，索賠是計劃管理的動(dòng)力。

3)索賠是挽回成本損失的重要手段 在合同報價(jià)中最重要的工作是計算工程成本的花費，承包商按合同規定的工程量和責 任，合同所給定的條件及當時(shí)項目的自然，經(jīng)濟環(huán)境做出成本估算。在合同實(shí)施過(guò)程中，由 于這些一條件和環(huán)境變化，使承包商的實(shí)際成本增加，承包商為挽回實(shí)際過(guò)程成本的損失， 只有通過(guò)索賠這一手段才能得到。索賠是以索賠實(shí)際為原則，這就是要求有可靠地工程成本計算依據。所以，要搞好索賠， 承包商必須建立完整的計算體系，及時(shí)、準確地提供整個(gè)工程以及分項工程的成本核算資料， 索賠計算才有可靠的依據。

4)索賠要求提高文檔管理的水平 索賠要有證據，證據是索賠報告的重要組成部分，證據不足或沒(méi)有證據，索賠就不成立。

由于建筑工程比較復雜，工期又長(cháng)，工程文件資料多，如果文檔管理混亂，許多資料得不到 及時(shí)管理和儲存，就會(huì )給索賠證據的獲得帶來(lái)極大的困難。因此，加強文檔管理，為索賠提 供及時(shí)準確地，有利的證據發(fā)揮著(zhù)重要的作用。承包商應委派專(zhuān)人負責工程資料和各種經(jīng)濟 活動(dòng)的資料收集，并分門(mén)別類(lèi)的進(jìn)行文檔管理，特別要學(xué)會(huì )利用先進(jìn)的計算機管理信息系統， 提高對文檔的管理水平，這對進(jìn)行有效的索賠有重要的意義。總之，施工索賠是利用經(jīng)濟效率的杠桿進(jìn)行羨慕管理的有效手段，對承包商、業(yè)主和監理 工程師來(lái)說(shuō)，對處理索賠問(wèn)題水平的高低，反映了他們對項目水平的高低。索賠隨著(zhù)建筑市 場(chǎng)的建立和發(fā)展，將成為項目管理中越來(lái)越重要的問(wèn)題。

1.2 施工索賠的重要性

施工索賠的必然性

1.1 施工企業(yè)利潤低

1)目前建筑經(jīng)濟市場(chǎng)競爭日益激烈，而且市場(chǎng)機制不夠完施工企業(yè)為了達到中標目的，投 標報價(jià)低于工程預算，甚至低于成本價(jià)，這樣使企業(yè)獲得的利潤越來(lái)越小。

2)由于施工企業(yè)本身的特點(diǎn)，項目工期較長(cháng)，項目部所施工工程的工期，質(zhì)量在一定程度上 影響企業(yè)的信譽(yù)，項目部的盈虧決定著(zhù)企業(yè)的`盈虧。

3)施工企業(yè)中標后，需要預先支付一定比例投標保函押金，占用時(shí)間較長(cháng)，一般等工程竣 工驗收一年后收回。

4)施工企業(yè)一部份工程款應收賬款的形式在資產(chǎn)負債表中反映，并且完成的產(chǎn)值越大，應 收賬款金額越大。再加上部分業(yè)主資金不到位，致使無(wú)法按期支付工程款使施工企業(yè)的應收 賬款是有增無(wú)減。

1.2 建立工程合同的復雜性 建設工程合同文件多，而且復雜，合同內的條款是由業(yè)主自己或委托工程師、咨詢(xún)單位編 寫(xiě)后列入招標文件，而且會(huì )經(jīng)常提出一些苛刻條件，承包人處于被動(dòng)地位，雖然承包人可以 要求修改某些對他風(fēng)險較大的條款內容，但為了搞好關(guān)系，不能要求修改的條款數目過(guò)多， 否則就構成對招標文件有實(shí)質(zhì)的背離被業(yè)主拒絕。

1.3 施工復雜性和不可預見(jiàn)因素的影響 工程項目在施工階段，由于其自身工期長(cháng)，環(huán)境和技術(shù)復雜等特點(diǎn)，必然存在簽約階段 不可能合理預見(jiàn)的實(shí)踐發(fā)生，如施工條件和施工方法的變化，國家政策法規的變更，不可抗 力事件和不可預見(jiàn)的發(fā)生等，綜合施工的復雜性和人有限的預見(jiàn)能力，仍然或多或少的發(fā)生 索賠。

在工程施工中，常常會(huì )發(fā)生一些未能預見(jiàn)的煩擾事件使施工不能順利進(jìn)行，使預定的施工不 能順利進(jìn)行，使權預定的施工計劃受到干擾，造成工期延長(cháng)，這樣，對合同雙方都很造成損 失，它包括工期延長(cháng)延誤的索賠和因施工中斷工效降低提出的索賠。

2.建設工期索賠

2.可能發(fā)生施工索賠的重要內容

2.1 不利的自然條件與人為障礙的索賠

1)不利自然條件引起的索賠，在施工期間遇到的實(shí)際自然條件比招標文件中描述的更 為困難和惡劣，這些不利的自然條件導致施工單位在施工過(guò)程中發(fā)生降效損失和增加安全防 護，施工單位可提出索賠。

2)工程中人為障礙的索賠，如在施工中發(fā)現文物、古董、古建筑基礎和結構、化石、 錢(qián)幣等有考古、地址研究?jì)r(jià)值的物品，圖紙上并未說(shuō)明，確屬是有經(jīng)驗的施工單位，難以預 見(jiàn)的人為障礙，這些需要通過(guò)處理保護導致工程費用增加，施工單位即可提出索賠。

3)不利的現場(chǎng)條件引起的索賠，合同的圖紙和技術(shù)規范中所面試的條件與實(shí)際情況有 實(shí)質(zhì)性的不同或合同中未作出描述，如現場(chǎng)的水文、地址條件在涉及時(shí)不可能詳細全面，只 能根據某些地質(zhì)專(zhuān)孔和土樣試驗資料來(lái)分析判斷，施工單位也可以提出索賠要求。

2.2 因施工中斷或工效降低提出的索賠 由于建設單位的監理工程師原因引起施工中斷的工效降低，特別是根據建設單位不合理的指 令壓縮合同規定的工作進(jìn)度，使工程比合同規定誒器提前竣工，從而導致工程費用的增加施 工單位可以提出以下索賠;

(1)人工費用的增加;(2)設備費用的增加;(3)材料費用的增加;

2.3 因工程終止或放棄工程的索賠

由于建設單位不正當的終止或不屬施工單位原因而使工程終止，施工單位有權提出以下 施工索賠。

(1)盈利損失，其數額是該項目合同條款與完成遺留工程所需花費的差額;

(2)補償損 失，包括施工單位在被終止的工程扔材料設備的全部支出，以及監督費、債券、保險費、各 項管理費用的支出(減去已經(jīng)結束的工程款)。

關(guān)于國家政策引起索賠 國家調整建設銀行貸款的利率規定，國家有關(guān)部門(mén)關(guān)于在工程中停止使用某種設備、材 料的通知;國家有關(guān)部門(mén)關(guān)于在工程中某些設備，施工技術(shù)的規定;國家對某種設備，建筑 材料限制進(jìn)口、提高關(guān)稅的規定;這些政策法規都有可能引起索賠。

2.4 關(guān)于支付方面引起的索賠

(1)關(guān)于物價(jià)上漲引起的索賠，投標時(shí)的材料單價(jià)與實(shí)際施工時(shí)期差異大，超出約定值，目 前可根據各省市工程造價(jià)管理部門(mén)頒發(fā)的建筑工程材料預算價(jià)格來(lái)進(jìn)行調整。

(2)關(guān)于貨幣貶值導致的索賠，在一些外資或中外合資項目，合同中一般有貨幣貶值補償 的條款，索賠數額一般以官方正式公布的匯率計算。

(3)拖延支付工程款的索賠，如果建設單位不按合同中規定支付工程款的時(shí)間期限支付工 程款，施工單位可按合同條向建設單位提出索賠。

2.5 合理進(jìn)行施工索賠

1.合同管理是索賠的依據 索賠和合同管理有直接聯(lián)系，合同是索賠的依據，合同條件是規定業(yè)主和承包商雙方權益以 及應承擔義務(wù)的關(guān)鍵性文件。

它闡明了業(yè)主與承包商之間風(fēng)險的劃分，承包商從工程投標開(kāi) 始之日就要對合同進(jìn)行分析，能夠從索賠的角度理解合同條款，將項目開(kāi)工以后的情況和合 同文件上的相比較，當出現于合同規定以外的情況，施工企業(yè)可以提出索賠。

2.加強計劃管理 對于任何施工企業(yè)而言，計劃管理都是一個(gè)比較重要的方面，計劃管理一般是指項目管 理方案、進(jìn)度安排、施工順序、勞動(dòng)力及機械設備材料的使用和安排，如果想要成功的進(jìn)行 索賠，在實(shí)際施工過(guò)程中比工期索賠時(shí)間想比較分析，才能成功進(jìn)行索賠。

2.3 工程索賠的方法 1.索賠資料的準備 在索賠資料的準備階段，主要工作有：(1)跟蹤和調查干擾事件，掌握事件產(chǎn)生的詳細 經(jīng)過(guò);(2)分析干擾事件產(chǎn)生的原因，劃清各方責任，確定索賠依據;(3)損失和損害調查 分析與計算，確定工程索賠和費用索賠值;(4)搜集證據，獲得充分而有效的各種證據;(5) 起草索賠文件。

2.索賠文件的提交 索賠文件的主要內容包括以下幾個(gè)方面： (1)總述部分。

概要論述索賠事件發(fā)生的日期和過(guò)程;承包人為該索賠的事項付出的努 力和附加開(kāi)支;承包人的具體索賠要求。

(2)論證部分。

論證部分是索賠報告的關(guān)鍵部分，其母的是說(shuō)明自己有索賠權，是索賠 能否成立的關(guān)鍵。

(3)論據部分。

要注意引用的每個(gè)證據的效力或可信程度，對重要的證據資料最好附以 文字說(shuō)明，或附以確認件。

3.建設工程單位的反索賠

3.1 建設工程反索賠的含義 反索賠是指業(yè)主向施工單位提出的索賠。

建設單位向施工單位索賠的主要途徑：是減少 或防止可能發(fā)生的索賠：對抗(平衡)施工單位的索賠要求，建設單位向施工單位提出索賠 的內容包括： (1)工期延誤反索賠 指工期延誤屬于施工單位時(shí)，建設單位對施工單位進(jìn)行索賠，即由施工單位支付延期竣 工違約金。

建設單位在確定違約金的費率時(shí)，一般要考慮以下因素：建設單位盈利損失：由 于工期延長(cháng)而引起的貸款利息增加;工程拖期帶來(lái)的附加監理費，由于本工程拖期竣工不能 使用，租用其他建筑時(shí)的租賃費。

違約金的計算方法，在每個(gè)合同中均有具體規定，一般按 每年延誤一天賠償一定的款額計算，累計賠償額一般不超過(guò)總額的10%。

(2)施工缺陷索賠 指施工單位的施工質(zhì)量不符合施工技術(shù)的要求，或使用的設備和材料不符合合同規定， 或在保修期未滿(mǎn)以前完成應該負責補修的工程時(shí)，建設單位有權向施工單位追究責任。

如果 施工單位未在規定期限內完成補修的工作，建設單位有權雇傭其他人來(lái)完成工作，發(fā)生的費 用由施工單位承擔。

(3)對指定分包人的付款索賠 指在施工單位未能提供已向分包人付款的合理證明時(shí)，建設單位可以直接安照建立工程 師的證明書(shū)，將施工單位未付給指定分包人的所有款項付給這個(gè)分包人，并應付給施工單位 的任何款項中如數扣回。

(4)對超額利潤的索賠 如工程量增加很多(超過(guò)有效合同價(jià)的15%)，使承包商在不增加任何固定成本的情況 下預期收入增大，或由于法規的變化導致施工成本降低，業(yè)主可向承包商索賠，收回部分超 額利潤。

3.2 反索賠的作用 在合同實(shí)施過(guò)程中，合同雙方都在進(jìn)行合同管理，都在尋找索賠機會(huì )。

干擾事件發(fā)生后合同 雙方都企圖想推卸自己的合同責任，并向對方提出索賠。因此不能進(jìn)行有效的反索賠，同樣 會(huì )蒙受經(jīng)濟損失，索賠與反索賠具有同等重要地位，其作用主要表現在：

(1)減少或預防損失的發(fā)生。

由于合同雙方利益不一致，索賠與反索賠又是一對矛盾，如 果不能進(jìn)行有效的、合理的反索賠，就意味著(zhù)對方索賠獲得成功，則必須滿(mǎn)足對方索賠要求， 支付賠償費用或滿(mǎn)足對方延長(cháng)工期、免于承擔誤期違約責任等要求。

(2)一次有效的反索賠不進(jìn)會(huì )鼓舞工程管理的信心和勇氣，有利于整個(gè)工程的施工和管理， 也會(huì )影響對方的索賠工作，使對方的索賠工作受到合理的打擊。

相反地，如果不進(jìn)行有效的 反索賠，則是對對方索賠工作的默認，會(huì )使對方索賠人員的“膽量”越來(lái)越大，被索賠者會(huì ) 在心理上處于劣勢，處于被動(dòng)挨打地位，喪失工作中的主動(dòng)權。

(3)反索賠工作于索賠一樣，也要進(jìn)行合同分析、事態(tài)調查責任分析、審查對方索賠報告 等工作，既要有發(fā)髻對方的合同依據，又要有事實(shí)證據，離開(kāi)了企業(yè)平時(shí)良好的基礎管理工 作，反索賠同意也是不能成功的。

4.索賠與反索賠的現狀與發(fā)展趨勢 隨著(zhù)經(jīng)濟的不斷發(fā)展，我國建筑行業(yè)逐步與國際市場(chǎng)接軌，并且行業(yè)競爭加劇。

而建筑工程 索賠也隨著(zhù)建筑行業(yè)的發(fā)展而逐漸興起。

由于建筑市場(chǎng)與施工管理的不規范，使得建筑甲乙 雙方都要承擔不少的風(fēng)險，因此，為保證風(fēng)險的轉移與降低，減少損失，索賠就成為雙方合 法的工具。

在建筑施工中，索賠作為一項重要的保障性跳躍而被寫(xiě)入合同之中，它有關(guān)于工 程執行的成敗。

4.1 我國建筑行業(yè)索賠現狀

(1)我國法律尚不健全，有法不依現象十分嚴重，合同的法律環(huán)境不是很好，人們也不習 慣用法律手段和合同措施解決問(wèn)題。

(2)我國目前建筑市場(chǎng)競爭非常激烈，國語(yǔ)向買(mǎi)方傾斜，預祝在合同中經(jīng)常會(huì )提出比較苛 刻的合同條件。

在工程中，承包商處于被動(dòng)地位，常常為了搞好關(guān)系而不能認真執行合同， 不敢向業(yè)主提出合理的索賠要求，即使承包商想嚴格執行合同，由于各方面的原因，也無(wú)法 達到目的。

(3)我國從索賠及索賠管理理論研究的學(xué)者和承包商還不多，索賠經(jīng)驗及索賠實(shí)例兒子了 不夠豐富。

目前索賠理論原因落后于實(shí)際工作的需要，特別是索賠定量分析方面系統研究更 是落后。

4.2 我國建筑行業(yè)索賠對策 (1)樹(shù)立正確的索賠意識。

建筑企業(yè)應加強對各層次的管理人員進(jìn)行合同、合同管理 以及索賠的宣傳、培訓、教育、從企業(yè)法人代表、業(yè)主部門(mén)到全體員工都應加強合同管理和 索賠意識。

(2)全面學(xué)習、研究國際上先進(jìn)的索賠方法、措施、手段和經(jīng)驗。

目前，國際通用建 筑承包合同條款下的合同管理實(shí)行的靜態(tài)投標，動(dòng)態(tài)的合同管理，即施工企業(yè)的投標是按照 標書(shū)規定的地質(zhì)條件、匯率、法律、及業(yè)主規定的其他條件進(jìn)行招標，在同一起跑線(xiàn)上進(jìn)行 競爭。

(3)實(shí)踐中的索賠——證據 1.招標文件、施工合同文件樣本，其他各簽約(如備忘錄、修正案等)，經(jīng)認可的工程實(shí)施 計劃、各種工程圖紙、技術(shù)規范等。

2.雙方的往來(lái)信件及各種會(huì )談紀要。

在合同履行過(guò)程中，業(yè)主、建立工程師和承包商定期或 不定期的會(huì )談所作出的決議，是合同的補充，應作為合同的組成部分，但會(huì )談紀要只有經(jīng)過(guò) 各方簽署后才可作為索賠依據。

3.進(jìn)度計劃和具體的進(jìn)度以及現場(chǎng)的有關(guān)文件。

進(jìn)度計劃和具體的進(jìn)度安排是和現場(chǎng)有關(guān)文 件變更索賠的重要證據。

4.氣候資料、工程檢查驗收報告和各種技術(shù)簽定報告，工程中送停電、停水、道路開(kāi)通和封 鎖的記錄和證明。

結論

隨著(zhù)我國工程建設體系制的改革，特別是建立社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟的今天，工程建設日益走向 市場(chǎng)，競爭日趨激烈，不僅出現了工程單位跨地區、跨系統、跨行業(yè)競爭承攬工程，而且引 入了國際承包商參與國內工程建設。通過(guò)實(shí)踐和總結，逐步意識到合同管理是改革和發(fā)展的 必由之路，特別是正確的認識國際工程的索賠，不進(jìn)使我們作為業(yè)主能管理好工程，維護好 國際利益，而且有助于我們作為承包商在國際工程市場(chǎng)上通過(guò)正常的合同管理手段保護盒爭 取自身的經(jīng)濟利益。

致謝

首先感謝學(xué)校安排了這次畢業(yè)論文，通過(guò)論文撰寫(xiě)使我受益匪淺。最重要的，我要感謝我的 學(xué)校，還要感謝我的同學(xué)，正是由于他們的人心幫助，才是我提供了發(fā)現問(wèn)題解決問(wèn)題的能 力，增強了我各方面的能力。

參考文獻

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